คณะกรรมการกำกับดูแลสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าสหรัฐ (CFTC) เมื่อวันที่ 27 พฤษภาคม ประกาศว่าได้ร่วมกับ Gemini Trust Company LLC ยื่นคำร้องต่อศาล เพื่อขอให้เพิกถอนบทบัญญัติแบบกำหนดล่วงหน้าในคำสั่งยินยอม (consent order) ที่ CFTC เคยยื่นฟ้องในคดีต่อ Gemini คดีดังกล่าวถูกยื่นฟ้องครั้งแรกเมื่อเดือนมิถุนายน 2022 ในศาลรัฐบาลกลางเขตทางใต้ของนิวยอร์ก และทั้งสองฝ่ายได้บรรลุข้อตกลงยุติคดีในเดือนมกราคม 2025
ประเด็นการบังคับใช้ 6 ข้อที่ได้รับการยืนยันในแถลงการณ์อย่างเป็นทางการของ CFTC
CFTC ระบุอย่างชัดเจนถึงการค้นพบ 6 รายการในการตรวจสอบคำแถลง:
ประการแรก คำร้องเรียนดังกล่าวอาศัยคำให้การของผู้ให้ข้อมูล (ผู้แจ้งเบาะแส) เป็นหลัก และความน่าเชื่อถือของผู้ให้ข้อมูลรายนี้ถูกประเมินว่ามีปัญหาร้ายแรง;
ประการที่สอง การสอบสวนไม่ได้มุ่งเป้าไปที่ผู้ต้องสงสัยว่ากระทำการฉ้อโกง กลับชี้ไปที่ผู้เสียหายจากการฉ้อโกงอย่าง Gemini โดยกล่าวหาว่า Gemini ได้ให้ข้อมูลเท็จแก่ CFTC ในระหว่างกระบวนการยื่นคำขอจดทะเบียน;
ประการที่สาม มีข้อสงสัยอย่างรุนแรงเกี่ยวกับความแข็งแกร่งของหลักฐานที่เกี่ยวกับ Gemini;
ประการที่สี่ หลักฐานที่กรรมาธิการร้องขอให้ใช้ระหว่างการลงมติลงคะแนนเกี่ยวกับคำร้องถูกยึดไว้;
ประการที่ห้า ทนายความฝ่ายคดีหยิบยกสิทธิพิเศษระหว่างกระบวนการพิจารณามาโต้แย้ง ขัดขวางไม่ให้ Gemini ได้รับหลักฐานที่จำเป็นต่อการเตรียมการป้องกัน;
ประการที่หก เจ้าหน้าที่ของ CFTC ใช้อำนาจด้านการกำกับดูแลอย่างไม่เหมาะสม เพื่อเพิ่มอำนาจต่อรองในการเจรจาข้อตกลงยุติคดีกับ Gemini
การดำเนินการทางกฎหมายในปัจจุบัน: ขอบเขตของเงื่อนไขตามคำร้องร่วม
แถลงการณ์ของ CFTC ยืนยันว่า การเดินหน้าบังคับใช้บทบัญญัติแบบกำหนดล่วงหน้าที่เหลือในคำสั่งยินยอม (รวมถึงการเยียวยาด้วยคำสั่งห้าม) ไม่สอดคล้องกับพันธกิจของ CFTC และไม่สอดคล้องกับประโยชน์สาธารณะ ดังนั้น ทั้งสองฝ่ายจึงยื่นคำร้องร่วมต่อศาล เพื่อขอให้เพิกถอนผลบังคับใช้ของบทบัญญัติแบบกำหนดล่วงหน้าในคำสั่งยินยอม ขณะที่บทบัญญัติที่ไม่ใช่แบบกำหนดล่วงหน้า (รวมถึงค่าปรับทางแพ่ง) ได้ถูก Gemini ปฏิบัติตามภายใต้ข้อตกลงเรียบร้อยแล้ว จึงไม่อยู่ในขอบเขตการขอเพิกถอน
แถลงการณ์ของ CFTC ยังระบุด้วยว่า ผลการตรวจสอบที่เกี่ยวข้องชี้ให้เห็นถึงความจำเป็นที่รัฐบาลกลางต้องปรับปรุงวิธีการและมาตรฐานการบังคับใช้กฎหมาย รวมถึงในด้านสินทรัพย์ดิจิทัล
คำถามที่พบบ่อย
การยืนยันถึง 6 ประเด็นของ CFTC ในครั้งนี้ เท่ากับเป็นการประกาศว่า Gemini ไม่มีความผิดหรือไม่?
แถลงการณ์อย่างเป็นทางการของ CFTC ระบุว่าคดีที่ไม่ควรนำมาฟ้องตั้งแต่แรก และคำร้องร่วมที่ยื่นเพื่อเพิกถอนนั้นมุ่งเพิกถอนเฉพาะบทบัญญัติแบบกำหนดล่วงหน้าที่ยังไม่ได้ถูกปฏิบัติตามในคำสั่งยินยอม ไม่ใช่การเพิกถอนคำพิพากษาที่มีผลบังคับแล้ว หรือการคืนค่าปรับทางแพ่งที่มีการชำระไปแล้ว ศาลยังไม่ได้มีคำวินิจฉัยต่อคำร้องร่วม และคำว่า Gemini จะสามารถยื่นข้อเรียกร้องทางกฎหมายเพิ่มเติมได้หรือไม่ ยังต้องรอการยืนยันจากกระบวนการทางตุลาการ
เบื้องหลังของการตรวจสอบอย่างครอบคลุมในครั้งนี้คืออะไร?
แถลงการณ์ของ CFTC ระบุว่า การเปลี่ยนแปลงนโยบายด้านสินทรัพย์ดิจิทัลของรัฐบาลกลาง ทำให้เกิดการยุติคดีและการสอบสวนด้านสินทรัพย์ดิจิทัลจำนวนมากของหลายหน่วยงาน และการตรวจสอบในครั้งนี้ถือเป็นส่วนหนึ่งของการปรับเปลี่ยนนโยบายในวงกว้าง โดย CFTC ระบุด้วยว่าผลการตรวจสอบชี้ให้เห็นถึงความจำเป็นในการปรับปรุงวิธีการและมาตรฐานการบังคับใช้กฎหมาย
เงื่อนไขใดดำเนินการเสร็จสิ้นแล้ว และเงื่อนไขใดเป็นเป้าหมายของการยื่นขอเพิกถอนในครั้งนี้?
ตามแถลงการณ์ของ CFTC เงื่อนไขที่ไม่ใช่แบบกำหนดล่วงหน้า เช่น ค่าปรับทางแพ่ง ได้ถูก Gemini ปฏิบัติตามภายใต้ข้อตกลงเรียบร้อยแล้ว ส่วนคำร้องร่วมที่ยื่นขอเพิกถอนในครั้งนี้มุ่งเพิกถอนบทบัญญัติแบบกำหนดล่วงหน้าที่ยังมีผลบังคับอยู่ รวมถึงการเยียวยาด้วยคำสั่งห้าม ศาลยังไม่ได้มีคำวินิจฉัยต่อคำร้องดังกล่าว
