美國國家期貨協會的商業行為委員會針對 Marex Spectron International Limited 發布了一項裁決，原因是在 2024 年 6 月的檢查中發現，這家總部位於倫敦的介紹經紀商允許 14 名個人在未經適當註冊的情況下向美國客戶招攬或接受訂單。違規行為發生在 2024 年 2 月 1 日至 4 月 30 日期間，該公司能源部門的未註冊經紀人為 20 名美國客戶處理了約 75 筆交易。這項執法行動對 Marex Spectron 而言屬於累犯，該公司在 2022 年 2 月曾針對類似案件達成和解，並在 NFA 2020 年檢查發現 18 名個人從事未註冊招攬活動後，支付了 25 萬美元的罰款。
NFA 2024 年 6 月檢查發現 14 名未註冊經紀人
NFA 於 2024 年 6 月開始的檢查發現，Marex Spectron 允許 14 名經紀人在未註冊為 NFA 會員及商品期貨交易委員會相關人士的情況下，向美國客戶招攬或接受訂單。這 14 名個人都任職於該公司的能源部門，其中 13 人在倫敦辦公室工作，1 人在杜拜。這 14 名經紀人約佔 Marex Spectron 倫敦能源部門經紀人數的 40%。根據 NFA 的說法，這些個人在 2024 年 2 月 1 日至 4 月 30 日期間，為 20 名美國客戶仲介了約 75 筆交易。
Marex Spectron 的註冊違規涉及能源部門
投訴指控，2022 年執法案中涉及的同一個業務部門再次成為註冊違規的核心。NFA 審查了組織文件、書面協議、交易確認單及其他資料，以確定客戶所在地。文件顯示，這些客戶包括根據美國法律成立的公司或其他法律實體，以及主要營業地點在美國的實體。NFA 引用了一份 2024 年 3 月 4 日的交易清單，顯示一名倫敦經紀人與 Marex Spectron 美國客戶清單上的一名客戶進行了一筆原油差價合約交易。該公司的交易確認單將該客戶列為買方，而一份 2022 年 9 月的有限責任公司文件則將該客戶描述為一家總部位於芝加哥的活躍伊利諾州有限責任公司。
2022 年 2 月的和解未能防止違規行為再次發生
2022 年 2 月，NFA 的商業行為委員會在 2020 年檢查發現 18 名個人在未成為 NFA 會員及註冊相關人士的情況下向美國客戶招攬或接受訂單後，對 Marex Spectron 提出了投訴。Marex Spectron 就該案達成和解，並支付了 25 萬美元的罰款。新的投訴指控，2024 年 6 月檢查中發現的部分活動涉及先前在 2020 年檢查中已識別出的相同美國客戶。其中一名個人在 2020 年檢查期間已被 NFA 識別，儘管 Marex Spectron 當時表示將由一名註冊相關人士處理該員工的美國客戶業務，但該公司後來在 2024 年檢查期間承認，該員工從 2021 年 6 月到 2024 年 6 月期間，在仍未以所需身份註冊的情況下，為美國客戶仲介了超過 50 筆交易。
NFA 指控 Marex Spectron 監督失職
投訴指控 Marex Spectron 違反了 NFA 章程 301(b) 條款，該條款禁止個人在未註冊為 NFA 會員或非 NFA 會員的情況下與 NFA 會員建立關聯。該公司還被指控違反了 NFA 合規規則 2-9(a)，該規則要求會員在其商品利益活動中勤勉監督員工和代理人。NFA 表示，Marex Spectron 從 2020 年檢查結果及相關的 2022 年投訴中，理應知道或應當知道其必須遵守 NFA 對相關人士的註冊要求。監管機構指控該公司未能充分補救導致先前紀律處分案件的缺失，也未能實施有效的程序和控制措施以防止類似違規再次發生。該案已歸檔為 NFA 案件編號 25-BCC-008。
常見問題
NFA 在 2024 年 6 月對 Marex Spectron 的檢查中發現了什麼？
NFA 2024 年 6 月的檢查發現，Marex Spectron 允許其能源部門的 14 名個人在未註冊為 NFA 會員及 CFTC 相關人士的情況下，向美國客戶招攬或接受訂單。這些任職於倫敦及杜拜辦公室的個人在 2024 年 2 月 1 日至 4 月 30 日期間，為 20 名美國客戶仲介了約 75 筆交易。
為什麼 NFA 認為 Marex Spectron 的違規行為特別令人擔憂？
NFA 認為這些違規行為特別令人擔憂，因為這是累犯。2022 年 2 月，Marex Spectron 曾在 NFA 2020 年檢查後，就一起涉及 18 名未註冊個人的類似案件達成和解，並支付了 25 萬美元的罰款。監管機構指控該公司未能充分補救缺失，也未能實施有效的控制措施以防止類似違規再次發生。
NFA 對 Marex Spectron 提出了哪些指控？
NFA 指控 Marex Spectron 違反了 NFA 章程 301(b) 條款（禁止個人在未經適當註冊的情況下與 NFA 會員建立關聯）以及 NFA 合規規則 2-9(a)（要求會員勤勉監督員工和代理人的商品利益活動）。該案已歸檔為 NFA 案件編號 25-BCC-008。
