Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã áp mức phạt dân sự theo lệnh của tòa kỷ lục 830 triệu AUD trong năm tài chính 2025-26, theo các số liệu công bố ngày 20/7. Các khoản phạt phát sinh từ hoạt động thực thi đối với các nhà môi giới CFD, ngân hàng, tổ chức quản lý quỹ hưu trí và các công ty dịch vụ tài chính, trong khi ASIC cũng giúp hoàn trả hơn 643 triệu AUD cho người tiêu dùng và nhà đầu tư. Tổng kỷ lục này bao gồm 480 triệu AUD được tòa ra lệnh trong giai đoạn từ Tháng 1 đến Tháng 6 năm 2026 và 350 triệu AUD trong nửa đầu năm tài chính. Chương trình thực thi do Chủ tịch Sarah Court dẫn dắt tập trung vào bảo vệ nhà đầu tư bán lẻ, tính toàn vẹn của thị trường, tài sản số, lừa đảo và hành vi sai phạm trong ngành dịch vụ tài chính của Úc.
Union Standard International Group Receives A$300 Million Penalty
Tòa Liên bang đã yêu cầu Union Standard International Group nộp khoản phạt kỷ lục 300 triệu AUD vì những gì ASIC mô tả là hành vi sai phạm nghiêm trọng ảnh hưởng đến nhà đầu tư bán lẻ. Vụ việc này trở thành khoản phạt dân sự lớn nhất từng được áp dụng ở Úc đối với một nhà điều hành CFD và là điểm nhấn trong chương trình thực thi của ASIC trong nửa sau năm tài chính.
Các kết quả đáng chú ý khác tại tòa trong giai đoạn báo cáo bao gồm: HSBC Bank Australia nộp 35 triệu AUD do các thiếu sót trong phòng chống lừa đảo; Macquarie Securities nộp 35 triệu AUD do các lỗi mang tính hệ thống trong báo cáo short sale; Walker Stores (Snaffle) nộp 33,5 triệu AUD do các hành vi thực hành tín dụng tiêu dùng trái pháp luật; Westpac nộp 26 triệu AUD do những thiếu sót phổ biến trong việc phản hồi khách hàng gặp khó khăn tài chính; Mercer Super nộp 10,3 triệu AUD do các lỗi báo cáo vi phạm mang tính hệ thống; và Binance Australia Derivatives nộp 10 triệu AUD do lỗi trong khâu onboard dẫn đến thua lỗ giao dịch đáng kể của khách hàng.
ASIC Secures A$643.5 Million in Consumer Remediation
Các cuộc điều tra của ASIC dẫn đến việc chi trả 643,5 triệu AUD dưới dạng khắc phục hậu quả, hoàn tiền và bồi thường cho hàng chục nghìn người Úc. Con số này bao gồm hơn 61 triệu AUD đã được công bố trong nửa đầu năm 2026 và 583 triệu AUD đã được công bố trong giai đoạn từ Tháng 7 đến Tháng 12 năm 2025.
HSBC đã chi khoảng 21,5 triệu AUD cho khách hàng sau cuộc điều tra của ASIC về các thiếu sót phòng chống lừa đảo, với các khoản chi trả bổ sung dự kiến trước khi kết thúc Tháng 7. HSBC cũng thu hồi và hoàn trả khoảng 6,5 triệu AUD cho các khách hàng bị ảnh hưởng. ASIC đã thu xếp gần 40 triệu AUD tiền hoàn cho các nhà đầu tư CFD sau các hành động trên toàn phân khúc phái sinh bán lẻ. Cơ quan quản lý cho biết các số liệu khắc phục phản ánh các chương trình được công bố trong giai đoạn báo cáo và các khoản chi trả có thể tiếp tục diễn ra sau Tháng 6 khi các gói bồi thường hoàn tất.
ASIC Launches 250+ Investigations and Secures 25 Criminal Convictions
Trong năm tài chính 2025-26, ASIC đã khởi động hơn 250 cuộc điều tra, nộp 32 vụ kiện dân sự mới, bắt đầu 18 cuộc truy tố hình sự mới, giành được 25 bản án hình sự, nhận được 21 bản án tù giam (trong đó có 11 án tù), ban hành 12 triệu AUD dưới dạng thông báo vi phạm và giành được 137.315 AUD tiền phạt hình sự.
Giám đốc quỹ cũ ở Sydney Rodney Forrest đã bị tuyên lại bản án vào Tháng 5 với mức 5 năm 3 tháng tù, sau bản án tội giao dịch nội gián liên quan đến cổ phiếu của Platinum Asset Management. Cựu cố vấn tài chính Anthony Torre nhận án tù 6 năm vào Tháng 1 sau khi biển thủ các quỹ hưu trí. Tháng 3, các lãnh đạo của Remedy Housing là Brent Smith, Mahmoud Khodr và Fue Mano nhận các bản án tù dài hạn vì các tội danh lừa dối.
Digital Assets Identified as Priority Enforcement Area
ASIC đã đặc biệt xác định tài sản số là một trong các lĩnh vực ưu tiên trong hoạt động thực thi của mình, cùng với lừa đảo, báo cáo tài chính, hạ tầng thị trường, tín dụng tư nhân và khó khăn của người tiêu dùng. Trọng tâm này được phản ánh qua khoản phạt 10 triệu AUD do Binance Australia Derivatives phải chịu trước đó trong năm, liên quan đến lỗi onboard mà ASIC cho rằng đã gây ra thua lỗ giao dịch cho khách hàng trị giá hàng triệu USD.
ASIC tiếp tục tăng cường mức độ giám sát đối với các nhà cung cấp CFD cho nhà đầu tư bán lẻ, các sàn giao dịch tiền điện tử và các sản phẩm tài sản số, khi mức độ tham gia bán lẻ vào giao dịch đòn bẩy và thị trường crypto vẫn ở mức cao. Hoạt động thực thi của cơ quan quản lý trong hai năm qua cho thấy họ ngày càng sẵn sàng theo đuổi cả các tổ chức tài chính truyền thống lẫn các doanh nghiệp fintech mới nổi, bằng cách áp dụng các tiêu chuẩn pháp lý tương tự về quản trị, công bố thông tin và bảo vệ người tiêu dùng.
Chair Sarah Court Outlines Enforcement Strategy
Chủ tịch ASIC Sarah Court cho biết chiến lược của cơ quan này mở rộng hơn việc chỉ áp đặt các khoản phạt tài chính lớn. Court nêu rằng công tác thực thi của ASIC tập trung vào các hành vi sai phạm gây ra hậu quả thực sự và tạo ra kết quả, qua đó buộc phải thay đổi, tăng cường trách nhiệm giải trình và hoàn tiền cho người tiêu dùng và nhà đầu tư.
Court cho biết cơ quan này đang theo đuổi các vụ việc làm lộ ra những thất bại nghiêm trọng trong hệ thống, quản trị và hành vi—từ lừa đảo và các thất bại khi xảy ra khó khăn—đến hạ tầng thị trường, hưu trí, tín dụng tư nhân, báo cáo tài chính và tài sản số. Bà cho biết ASIC đã đạt các khoản phạt kỷ lục và kết quả hình sự mạnh, nhưng thực thi không chỉ nhằm trừng phạt. Court nói trọng tâm là bảo vệ nhà đầu tư, hoàn trả tiền khi có thể và buộc những kẻ vi phạm pháp luật phải chịu trách nhiệm; đồng thời cho biết nếu ASIC thấy có thiệt hại nghiêm trọng hoặc rủi ro đối với tính toàn vẹn của thị trường, cơ quan quản lý sẽ hành động nhanh chóng và sử dụng đầy đủ các công cụ pháp lý và thực thi hiện có.
FAQ
ASIC đã áp dụng những khoản phạt nào trong năm tài chính 2025-26?
Theo các số liệu công bố ngày 20/7, ASIC đã áp mức phạt dân sự kỷ lục 830 triệu AUD theo lệnh của tòa trong năm tài chính 2025-26. Tổng số bao gồm 480 triệu AUD được tòa ra lệnh trong giai đoạn từ Tháng 1 đến Tháng 6 năm 2026 và 350 triệu AUD trong nửa đầu năm tài chính. Khoản phạt lớn nhất là 300 triệu AUD đối với Union Standard International Group vì hành vi sai phạm liên quan đến CFD.
ASIC đã hoàn trả bao nhiêu tiền cho người tiêu dùng trong giai đoạn báo cáo?
Các cuộc điều tra của ASIC dẫn đến việc chi trả 643,5 triệu AUD dưới dạng khắc phục hậu quả, hoàn tiền và bồi thường cho hàng chục nghìn người Úc. Con số này bao gồm hơn 61 triệu AUD đã được công bố trong nửa đầu năm 2026 và 583 triệu AUD đã được công bố trong giai đoạn từ Tháng 7 đến Tháng 12 năm 2025. HSBC đã chi khoảng 21,5 triệu AUD cho khách hàng sau các thiếu sót phòng chống lừa đảo và ASIC đã thu xếp gần 40 triệu AUD tiền hoàn cho các nhà đầu tư CFD.
ASIC đã xác định các ưu tiên thực thi nào cho năm tài chính?
ASIC đặc biệt xác định tài sản số là một trong các lĩnh vực ưu tiên trong hoạt động thực thi của mình, cùng với lừa đảo, báo cáo tài chính, hạ tầng thị trường, tín dụng tư nhân và khó khăn của người tiêu dùng. Trong năm tài chính 2025-26, cơ quan này đã khởi động hơn 250 cuộc điều tra, nộp 32 vụ kiện dân sự mới, bắt đầu 18 cuộc truy tố hình sự mới và giành được 25 bản án hình sự.
