FINRA expulsa a la firma de corretaje Reid & Rudiger después de que una relación de costo del capital de 111% obligara a los clientes a asumir pérdidas

Según la medida de ejecución de FINRA, el regulador expulsó a la firma de corretaje Reid & Rudiger y prohibió permanentemente a sus cofundadores Clifford Reid y Edward Rudiger Jr. La decisión se produjo tras constatar que la estrategia de negociación de alto volumen de la firma generó aproximadamente 2,7 millones de dólares en pérdidas para los clientes, mientras que produjo 2 millones de dólares en comisiones durante casi seis años. FINRA determinó que la economía de la estrategia era fundamentalmente incompatible con los intereses de los clientes, y que algunas cuentas requerían rendimientos anualizados superiores al 111% solo para alcanzar el punto de equilibrio. Una cuenta citada por el regulador perdió más de 400.000 dólares, mientras que otra sufrió pérdidas que superaron los 345.000 dólares. Dos supervisores de la firma también fueron suspendidos por no identificar e investigar la mala conducta.
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