El 14 de mayo, la División de Supervisión de Mercados y la División de Compensación y Riesgo de la CFTC (Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE. UU.) anunciaron que, en relación con los requisitos de conservación de registros relacionados con swaps y los datos de operaciones de contratos de eventos de cobertura total que deben declararse a un repositorio de datos de swaps (SDR), emitieron una carta de no acción. La CFTC no recomienda la aplicación coercitiva respecto de los mercados de contratos designados (DCM), las entidades de compensación de derivados (DCO) y sus participantes. Los beneficiarios anteriores seguirán aplicando; las nuevas entidades pueden solicitar su inclusión en el anexo de la carta.
Alcance de la exención de la carta de no acción
Según el anuncio oficial de la CFTC, la postura de no acción de hoy cubre las siguientes dos categorías:
Requisitos de conservación de registros relacionados con swaps: DCM, DCO y sus participantes no cumplieron con las disposiciones de conservación de registros relacionadas con swaps; las divisiones correspondientes no recomiendan iniciar acciones coercitivas por este motivo
Declaración a un repositorio de datos de swaps: DCM, DCO y sus participantes no declararon al SDR los datos relacionados con operaciones de contratos de eventos de cobertura total; las divisiones correspondientes no recomiendan iniciar acciones coercitivas por este motivo
La postura de no acción indicada arriba queda sujeta a todas las disposiciones de la carta de no acción emitida hoy.
Reglas para beneficiarios anteriores y el nuevo proceso de solicitud
De acuerdo con la programación de procedimientos confirmada por el anuncio oficial de la CFTC:
Beneficiarios anteriores: todos los beneficiarios que ya recibieron cartas de no acción sobre la declaración de datos de contratos similares continúan aplicando la postura de hoy y no necesitan volver a solicitar.
Proceso de solicitud para nuevas entidades: las entidades que deseen listar o compensar contratos similares pueden solicitar obtener la misma postura de no acción que la carta de hoy. Si la división correspondiente aprueba la solicitud, el solicitante se incorporará formalmente al anexo de la carta de no acción de hoy. Este mecanismo permite que las divisiones correspondientes no tengan que emitir repetidamente cartas individuales con contenido idéntico, al tiempo que garantiza un trato coherente para los nuevos y los solicitantes anteriores.
Expectativas posteriores confirmadas por las divisiones correspondientes
El anuncio oficial de la CFTC indica que las divisiones correspondientes prevén recibir solicitudes posteriores de los siguientes tipos:
· Solicitudes de modificación de la postura de no acción que reflejen enmiendas a las órdenes designadas de DCM
· Solicitudes de modificación que reflejen cambios en DCO
· Otras solicitudes de modificación derivadas del desarrollo del mercado
El propósito de la carta de no acción de hoy es establecer un marco de tratamiento unificado para abordar los asuntos posteriores mencionados.
Preguntas frecuentes
¿Qué representa legalmente la carta de no acción de la CFTC (No-Action Letter)?
La carta de no acción de la CFTC es una declaración emitida por una división específica (y no por el conjunto de la Comisión) que indica que esa división no recomienda iniciar acciones coercitivas por una conducta específica. Este tipo de cartas no modifica la normativa vigente, ni constituye una confirmación legal formal de la legalidad de las conductas pertinentes, pero proporciona a los participantes del mercado una base operativa para no enfrentar amenazas de acciones coercitivas bajo condiciones específicas.
¿Qué tipos concretos de contratos cubre la carta de no acción de hoy?
Según el anuncio oficial de la CFTC, la carta de hoy aplica a los requisitos de declaración de datos de swaps y de conservación de registros relacionados con “operaciones de contratos de eventos de cobertura total”. Las entidades que deseen incluir contratos específicos dentro de este alcance pueden presentar una solicitud conforme al procedimiento; tras la revisión por las divisiones correspondientes, se decidirá si se incorporan al anexo.
¿Cómo solicitar la inclusión en el anexo de la carta de no acción de hoy?
Según el anuncio oficial de la CFTC, las entidades que deseen listar o compensar contratos similares pueden presentar directamente su solicitud ante la división correspondiente de la CFTC, solicitando la misma postura de no acción que la carta de hoy. Si la solicitud se aprueba, el solicitante se incorporará formalmente al anexo de la carta de no acción de hoy y no será necesario que la CFTC emita una carta independiente adicional.
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