Die Securities and Futures Commission (SFC) von Hongkong veröffentlichte am 9. Juni am Abend eine Klarstellung über ihren offiziellen WeChat-Account. Darin ging es um Fragen zu den Kontoeröffnungsregeln für Anleger aus dem chinesischen Festland nach einem Rundschreiben vom 22. Mai. Die SFC erklärte, dass lizenzierte Hongkonger Unternehmen weiterhin neue Konten für Anleger aus dem chinesischen Festland eröffnen können – definiert als Personen, die Ausweise der Volksrepublik China mit Wohnsitz (resident identity cards) und/oder Pässe verwenden –, sofern alle Anforderungen an die Kontoeröffnung erfüllt sind, einschließlich Know Your Customer (KYC) und Pflichten zur Kundensorgfalt (Customer Due Diligence). Lizenzierte Unternehmen dürfen außerdem weiterhin bestehende Kunden aus dem chinesischen Festland betreuen, sofern die Dienstleistungen nicht innerhalb des Territoriums des chinesischen Festlands erbracht werden und alle einschlägigen Gesetze sowie aufsichtsrechtlichen Anforderungen in Hongkong und in den jeweils anwendbaren Jurisdiktionen eingehalten werden. Die Bekanntmachung folgt auf eine am 22. Mai 2026 von der chinesischen Wertpapieraufsicht und sieben weiteren Behörden herausgegebene gemeinsame Mitteilung, die einen umfassenden zweijährigen Plan zur Beseitigung illegaler grenzüberschreitender Wertpapier-, Futures- und Fondsaktivitäten eingeführt hat, die auf Anleger aus dem chinesischen Festland abzielen.
Hongkong SFC klärt Compliance-Anforderungen für Kontoeröffnungen bei Anlegern aus dem Festland auf
Die Hongkong SFC verwies in ihrem Rundschreiben vom 22. Mai auf FAQ (9) und bestätigte damit, dass lizenzierte Hongkonger Unternehmen weiterhin neue Konten für Anleger aus dem chinesischen Festland eröffnen können. Die SFC stellte klar, dass die Einhaltung sämtlicher Regeln zur Kontoeröffnung zwingend ist, einschließlich der Beachtung von Know Your Customer (KYC) und der Anforderungen an die Kundensorgfalt, dem Einholen notwendiger Erklärungen und dem Treffen der vorgesehenen Vorkehrungen für Bankkonten.
Für bestehende Anleger aus dem chinesischen Festland können lizenzierte Hongkonger Unternehmen die Dienstleistungen unter zwei Bedingungen fortsetzen: Die Dienstleistungen dürfen nicht innerhalb des Territoriums des chinesischen Festlands erbracht werden, und die Unternehmen müssen alle relevanten Gesetze sowie aufsichtsrechtlichen Anforderungen in Hongkong und in den jeweils anwendbaren Jurisdiktionen einhalten.
Chinas CSRC und sieben Behörden veröffentlichen am 22. Mai 2026 einen zweijährigen Sanierungsplan
Am 22. Mai 2026 veröffentlichten Chinas Wertpapieraufsicht und sieben weitere Behörden gemeinsam den „Implementation Plan for Comprehensive Rectification of Illegal Cross-Border Securities, Futures, and Fund Operations“. Die Hongkong SFC aktualisierte in Abstimmung mit dieser Mitteilung ihre Regeln zur Kontoeröffnung für Kunden aus dem chinesischen Festland und schloss damit effektiv Aufsichtslücken rund um grenzüberschreitende Handelsaktivitäten von Festlandsbewohnern.
Laut dem Plan werden die Aufsichtsbehörden innerhalb von zwei Jahren illegale grenzüberschreitende Aktivitäten von ausländischen Wertpapier-, Futures- und Fondsinstitutionen vollständig beseitigen. Bestehenden Anlegern aus dem chinesischen Festland wird nur gestattet, Bestände in einer Einbahnstraße zu verkaufen und Gelder abzuziehen. Inländische Websites, Handelsssoftware und unterstützende Server werden bis zum Ende des zweijährigen Zeitraums vollständig abgeschaltet.
Die Hongkong SFC wies darauf hin, dass sie die von der chinesischen Wertpapieraufsicht und sieben weiteren Behörden herausgegebene gemeinsame Mitteilung zur Kenntnis genommen hat. Die SFC betonte, dass die einschlägigen Anforderungen für Finanzinstitute in anderen Jurisdiktionen gelten – nicht nur für Hongkong –, wenn diese Dienstleistungen für Anleger aus dem chinesischen Festland erbringen.
FAQ
Was hat die Hong Kong SFC am Abend des 9. Juni klargestellt?
Die Hongkong SFC stellte klar, dass lizenzierte Hongkonger Unternehmen weiterhin neue Konten für Anleger aus dem chinesischen Festland eröffnen und bestehende Kunden aus dem chinesischen Festland betreuen können, sofern alle Compliance-Anforderungen erfüllt sind und die Dienstleistungen nicht innerhalb des Territoriums des chinesischen Festlands erbracht werden.
Wie ist der Zeitplan für den grenzüberschreitenden Sanierungsplan Chinas, der am 22. Mai 2026 herausgegeben wurde?
Der Plan legt eine zweijährige Frist fest, um illegale grenzüberschreitende Wertpapier-, Futures- und Fondsoperationen vollständig zu beseitigen. Während dieses Zeitraums dürfen bestehende Anleger aus dem chinesischen Festland nur noch Bestände verkaufen und Gelder abziehen, und alle inländischen Websites, Handelsssoftware und unterstützenden Server werden abgeschaltet.
