NFA xử phạt Marex Spectron vì đã cho phép 14 nhà môi giới chưa đăng ký mời chào khách hàng Hoa Kỳ

2026-07-01 18:42:13

Theo Hiệp hội Thị trường Tương lai Quốc gia (NFA), NFA đã xử phạt Marex Spectron International Limited vì để 14 nhà môi giới chưa đăng ký mời chào hoặc chấp nhận lệnh từ khách hàng Hoa Kỳ. Quyết định này được đưa ra sau một cuộc thanh tra năm 2024 bắt đầu vào tháng 6, xác định các nhà môi giới—chủ yếu làm việc tại văn phòng London, cùng một người ở Dubai—đã xử lý khoảng 75 giao dịch cho 20 khách hàng Hoa Kỳ trong khoảng thời gian từ tháng 2 đến tháng 4 năm 2024. Đây là lần vi phạm tương tự thứ hai; công ty trước đó đã bị phạt 250 nghìn USD vào năm 2022 sau khi một cuộc thanh tra năm 2020 phát hiện 18 nhà môi giới chưa đăng ký thực hiện hành vi tương tự.

Xem nguồn

Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Thông tin trên trang này có thể đến từ các nguồn bên thứ ba và chỉ mang tính chất tham khảo. Thông tin này không phản ánh quan điểm hoặc ý kiến của Gate và không cấu thành bất kỳ lời khuyên tài chính, đầu tư hoặc pháp lý nào. Giao dịch tài sản ảo tiềm ẩn rủi ro cao. Vui lòng không chỉ dựa vào thông tin trên trang này khi đưa ra quyết định. Để biết thêm chi tiết, vui lòng xem Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm.

Tin tức liên quan

2giờ trước

Chứng khoán vàng mã hóa GLDY của Streamex hiện có sẵn qua tài khoản môi giới thông thường, cung cấp lợi suất hàng năm 3,5%

4giờ trước

Novig chọn Eventus Validus cho sàn giao dịch thị trường dự đoán sau khi được CFTC phê duyệt

7giờ trước

Thỏa thuận thương mại USMCA trị giá 2 nghìn tỷ USD không được gia hạn trước thời hạn ngày 1 tháng 7.

10giờ trước

Sở giao dịch năng lượng quốc tế Thượng Hải hạn chế mở vị thế cho 2 nhóm tài khoản vào ngày 1 tháng 7

06-30 08:42

NSCC của DTCC chính thức hoạt động thanh toán bù trừ 24/5; Ripple Prime trở thành thành viên trực tiếp

Phân tích chuyên sâu