Theo báo cáo của First Finance vào ngày 28 tháng 5, Futu (富途) và LongBridge (長橋) đã tiến hành rà soát và xử lý đóng tài khoản đối với hai loại tài khoản: các tài khoản được mở bằng tài liệu chứng minh giả mạo hoặc đáng ngờ, và các tài khoản rỗng không có bất kỳ tài sản và vị thế nào.
Xác nhận phạm vi rà soát của hai loại tài khoản và hướng dẫn cập nhật cho người dùng định danh ở nước ngoài
Nhân viên chăm sóc khách hàng của Futu NiuNiu đã xác nhận với First Finance rằng phạm vi các tài khoản bị đóng lần này chỉ giới hạn ở hai loại: tài khoản mở bằng giấy tờ giả mạo hoặc đáng ngờ và tài khoản rỗng không có số dư. Các tài khoản được mở hợp lệ theo quy định, có tài sản và vị thế thực tế không thuộc phạm vi rà soát. Trong thông báo đến khách hàng của LongBridge cũng xác nhận cùng hai loại phạm vi rà soát.
Ứng dụng Futu NiuNiu trên mục “Tài khoản” bổ sung lối tắt “Cập nhật thông tin định danh”, kèm theo hướng dẫn: nếu khách hàng nắm giữ giấy tờ chứng minh định danh ở nước ngoài đáp ứng yêu cầu, sau khi cập nhật thì mọi nghiệp vụ như giao dịch tài khoản, gửi rút vốn… sẽ không bị ảnh hưởng; bất kể giấy tờ định danh ở nước ngoài được lấy trước hay sau khi mở tài khoản đều áp dụng. Các nhóm giấy tờ chứng minh định danh ở nước ngoài đáp ứng yêu cầu như sau:
Hồng Kông: Chứng minh thư định cư vĩnh viễn, Chứng minh thư không định cư vĩnh viễn (thẻ tạm trú), thị thực lao động hoặc thị thực du học
Singapore: Chứng minh thư định cư vĩnh viễn (PR), thẻ làm việc (EP/SP/nhóm thuộc diện nước ngoài) hoặc thẻ sinh viên
Quy trình xử phạt hành chính của Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc đối với Futu được xác nhận
Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc và Cục Thâm Quyến xác nhận rằng việc chính thức công nhận nhiều pháp nhân FUTU đã thực hiện các nghiệp vụ giao dịch chứng khoán, bán quỹ đầu tư công chúng và môi giới giao dịch phái sinh tại Trung Quốc đại lục trong khi chưa có giấy phép nội địa cần thiết. Mức phạt tiền doanh nghiệp dự kiến là 1,85 tỷ nhân dân tệ (khoảng 271 triệu đô la Mỹ), và dự kiến phạt riêng theo mức 1,25 triệu nhân dân tệ đối với ông Lý Hoa (Li Hua), người sáng lập kiêm Giám đốc điều hành của Tập đoàn Futu.
Cổ phiếu FUTU ngày 22 tháng 5 đã giảm mạnh vì việc trên. Khoản tiền phạt nêu trên hiện đang ở giai đoạn “thư thông báo trước”, chưa được chốt cuối cùng; tính đến thời điểm đưa tin, Futu vẫn chưa có phản hồi chính thức về mức phạt cuối cùng.
Khung xác nhận của phương án liên hợp tám bộ ngành: giai đoạn chỉnh sửa tập trung 2 năm và điều khoản ngừng hoạt động
“Phương án chỉnh sửa toàn diện” thiết lập giai đoạn chỉnh sửa tập trung 2 năm, các hạn chế được xác nhận như sau: trong giai đoạn chỉnh sửa, các tổ chức ở nước ngoài bị cấm cung cấp dịch vụ giao dịch mua mới và dịch vụ chuyển tiền vào cho nhà đầu tư đại lục hiện hữu; chỉ cho phép giao dịch bán một chiều và chuyển tiền ra; sau khi kết thúc giai đoạn chỉnh sửa 2 năm, các tổ chức ở nước ngoài phải ngừng toàn diện website hướng đến đại lục, phần mềm giao dịch và các dịch vụ đi kèm.
Nhân viên chăm sóc khách hàng của Futu NiuNiu xác nhận hiện vẫn chưa có chi tiết quy định giám sát cụ thể cho giai đoạn chỉnh sửa tập trung 2 năm; tất cả dịch vụ tài khoản hiện có vẫn hoạt động bình thường. Futu sẽ thông báo kịp thời các diễn biến chính sách liên quan thông qua các kênh như thông báo chính thức và trong ứng dụng. Futu xác nhận rằng tính đến hết quý 1 năm 2026, khách hàng ở đại lục chiếm khoảng 13% trong tổng số tài khoản huy động vốn của công ty.
Các câu hỏi thường gặp
Người dùng Futu hoặc LongBridge có giấy tờ chứng minh định danh ở nước ngoài có cần lo lắng tài khoản bị rà soát không?
Theo tuyên bố xác nhận của Futu NiuNiu, lần rà soát này chỉ nhắm vào các tài khoản mở bằng giấy tờ giả mạo và các tài khoản rỗng không có số dư. Nhân viên chăm sóc khách hàng của Futu xác nhận quy định mới ngày 22 tháng 5 chỉ ảnh hưởng đến “những nhà đầu tư chỉ có chứng minh thư Trung Quốc đại lục hoặc hộ chiếu nội địa”, còn người dùng có giấy tờ chứng minh định danh ở nước ngoài đáp ứng yêu cầu như Hồng Kông hoặc Singapore thì việc giao dịch tài khoản và dịch vụ vốn không bị ảnh hưởng.
Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc dự kiến phạt Futu 1,85 tỷ nhân dân tệ hiện đang ở giai đoạn pháp lý nào?
Theo báo cáo xác nhận của First Finance, Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc đã gửi cho các pháp nhân liên quan của Futu “thư thông báo xử phạt hành chính”, tức giai đoạn thủ tục trước khi xử phạt hành chính; khoản tiền phạt chưa được xác định cuối cùng. Thư thông báo nêu khoản phạt tiền doanh nghiệp là 1,85 tỷ nhân dân tệ; khoản phạt cá nhân nhắm vào ông Lý Hoa (Li Hua), người sáng lập kiêm Giám đốc điều hành, với mức 1,25 triệu nhân dân tệ.
Những hạn chế cụ thể đối với người dùng đại lục hiện hữu trong giai đoạn chỉnh sửa tập trung 2 năm là gì?
Theo điều khoản xác nhận của “Phương án chỉnh sửa toàn diện”, trong giai đoạn chỉnh sửa sẽ cấm người đầu tư đại lục hiện hữu thực hiện giao dịch mua mới và chuyển tiền vào, chỉ cho phép giao dịch bán và chuyển tiền ra; sau khi kết thúc giai đoạn chỉnh sửa thì ngừng toàn diện. Nhân viên chăm sóc khách hàng của Futu đến ngày 28 tháng 5 năm 2026 xác nhận rằng hiện vẫn chưa có các chi tiết quy định giám sát cụ thể; Futu sẽ tiếp tục theo dõi và thông báo kịp thời.
