CFTC kiện quỹ hàng hóa North Carolina liên quan 'lừa đảo Ponzi', chiếm đoạt hơn 14 triệu USD trong gần 4 năm

Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) đã đệ đơn kiện dân sự vào ngày 8 tháng 7, bị cáo là nhà giao dịch đến từ Bắc Carolina Trevor Vernon và công ty của ông ta là Argent Capital Management LLC; CFTC cáo buộc cả hai đã lừa đảo khoảng 60 nhà đầu tư thông qua quỹ hàng hóa với số tiền hơn 14 triệu USD, và giao dịch hợp đồng tương lai, quyền chọn và tài sản mã hóa đã thua lỗ ít nhất 8,6 triệu USD.

Thủ đoạn lừa đảo của Trevor Vernon: Làm giả báo cáo hàng tháng, vận hành cấu trúc Ponzi gần bốn năm

Theo hồ sơ kiện tụng của CFTC, Vernon đã tự đóng gói mình như một nhà giao dịch thành công, tuyên bố rằng quỹ hàng hóa của ông ta liên tục vượt trội so với các chỉ số cổ phiếu chính, và thu hút một số nhà đầu tư dồn phần lớn tiền tiết kiệm vào. Thủ đoạn lừa đảo bao gồm: gửi email báo cáo hiệu suất hàng tháng, gửi báo cáo cập nhật hàng quý, hiển thị số dư tài khoản liên tục tăng, nhưng những khoản lợi nhuận này thực tế chưa từng tồn tại.

CFTC cho biết: "Trên thực tế, anh ta đã biển thủ tiền của những người tham gia để giao dịch, dẫn đến những tổn thất liên tục và thảm khốc." Vernon đồng thời dùng tiền của nhà đầu tư mới để trả cho những người tham gia trước (cấu trúc Ponzi), che giấu các khoản lỗ kéo dài gần bốn năm. Ngoài ra, Vernon đã cố tình đưa ra những lời khai sai trái trong lời tuyên thệ trong quá trình điều tra của CFTC.

Đối tượng đầu tư của quỹ hàng hóa: Hợp đồng tương lai chỉ số cổ phiếu, quyền chọn hợp đồng tương lai và tài sản mã hóa, thua lỗ ít nhất 8,6 triệu USD

Theo hồ sơ kiện tụng của CFTC, quỹ hàng hóa do Argent Capital Management vận hành đã đầu tư tiền vào: hợp đồng tương lai chỉ số cổ phiếu, quyền chọn của các hợp đồng tương lai này, và tài sản mã hóa.

CFTC chỉ ra rằng nhiều báo cáo cho thấy Vernon đã thua lỗ ít nhất 8,6 triệu USD trong các giao dịch hợp đồng tương lai, quyền chọn và tài sản mã hóa nêu trên; trong khi số dư tài khoản mà ông ta báo cáo cho các nhà đầu tư lại cho thấy lợi nhuận dương liên tục, hoàn toàn trái ngược với khoản lỗ thực tế.

Biện pháp khắc phục CFTC yêu cầu: Bồi thường, truy thu lợi bất hợp pháp, phạt tiền dân sự và cấm giao dịch vĩnh viễn

Theo đơn kiện dân sự của CFTC, CFTC yêu cầu tòa án thực hiện các biện pháp khắc phục sau:

Bồi thường: Yêu cầu bị cáo bồi thường thiệt hại cho các nhà đầu tư bị lừa

Truy thu lợi bất hợp pháp: Truy thu lợi bất hợp pháp từ Vernon và Argent Capital Management

Phạt tiền dân sự: Phạt tiền dân sự đối với bị cáo

Cấm giao dịch và đăng ký: Cấm Vernon thực hiện giao dịch hợp đồng tương lai hàng hóa và đăng ký liên quan

Lệnh cấm vĩnh viễn: Ban hành lệnh cấm vĩnh viễn cấm bị cáo tiếp tục vi phạm Đạo luật Giao dịch Hàng hóa và các quy định của CFTC

Yêu cầu đăng ký theo Đạo luật Giao dịch Hàng hóa: Cơ sở dữ liệu BASIC của NFA cho phép tra cứu miễn phí tình trạng đăng ký của người quản lý

Theo giải thích của CFTC, Đạo luật Giao dịch Hàng hóa yêu cầu người quản lý quỹ hàng hóa phải đăng ký với CFTC và gia nhập Hiệp hội Hợp đồng Tương lai Quốc gia (NFA); Vernon và Argent Capital Management đã không tuân thủ các yêu cầu đăng ký nêu trên.

CFTC chỉ ra rằng các nhà đầu tư có thể tra cứu miễn phí tình trạng đăng ký của người quản lý quỹ thông qua cơ sở dữ liệu BASIC của NFA, quá trình tra cứu chỉ mất khoảng nửa phút; nếu thực hiện bước này trước, các nhà đầu tư trong vụ án này có thể đã tránh được thiệt hại.

Câu hỏi thường gặp

Các cáo buộc chính trong vụ kiện lần này của CFTC là gì?

Theo thông cáo báo chí và hồ sơ kiện tụng của CFTC, các cáo buộc chính bao gồm: Trevor Vernon và Argent Capital Management đã lừa đảo khoảng 60 nhà đầu tư thông qua quỹ hàng hóa với số tiền hơn 14 triệu USD; làm giả báo cáo hiệu suất; dùng tiền của nhà đầu tư mới để trả cho những người tham gia trước (cấu trúc Ponzi); và cung cấp lời khai tuyên thệ sai trong quá trình điều tra của CFTC; đồng thời vi phạm nhiều yêu cầu đăng ký theo Đạo luật Giao dịch Hàng hóa.

Kế hoạch lừa đảo này kéo dài bao lâu?

Theo hồ sơ kiện tụng của CFTC, vụ lừa đảo kéo dài từ tháng 3 năm 2022 đến tháng 2 năm 2026, khoảng gần bốn năm.

Làm thế nào để tra cứu tình trạng đăng ký của người quản lý quỹ qua NFA?

Theo giải thích của CFTC, các nhà đầu tư có thể tra cứu miễn phí thông qua cơ sở dữ liệu BASIC của Hiệp hội Hợp đồng Tương lai Quốc gia (NFA) để biết người quản lý quỹ đã đăng ký với CFTC và gia nhập NFA hay chưa, quá trình tra cứu chỉ mất khoảng nửa phút.