《Diário do Ministério Público》: A regulamentação criminal do crime de lavagem de dinheiro com criptomoedas enfrenta três dilemas: a qualificação do ato, a obtenção de provas e a recuperação de ativos e reparação de perdas

O jornal chinês 《檢察日報》 publicou um artigo intitulado 《體系化破解利用虛擬貨幣洗錢刑法規制困境》, apontando que a prática judicial atual para combater crimes de lavagem de dinheiro com criptomoedas enfrenta três dificuldades sistêmicas: primeiro, dilemas na tipificação do comportamento; segundo, dificuldades na obtenção de provas; terceiro, dilemas para recuperar ativos e reparar perdas. O artigo propõe, para cada uma das três grandes dificuldades, soluções sistemáticas de enfrentamento.

Dilema de tipificação: problemas na prática judicial envolvendo a limitação do artigo 191 do Código Penal em 7 categorias e a “bolsificação” do crime de encobrimento

Segundo o artigo do 《檢察日報》, o cerne do dilema de tipificação está no seguinte: a lei chinesa de combate à lavagem de dinheiro, na prática, já eliminou a limitação do alcance dos crimes antecedentes; porém, o crime de lavagem de dinheiro do artigo 191 do Código Penal ainda restringe de forma rigorosa a 7 categorias específicas de crimes antecedentes (como crimes relacionados a drogas, corrupção e suborno etc.). Para condutas de lavagem de valores obtidos de crimes antecedentes que não se enquadram nessas 7 categorias, as autoridades judiciais só podem enquadrar como crime de ocultação e encobrimento de produto de crime (crime de encobrimento) previsto no artigo 312 do Código Penal, fazendo com que o crime de encobrimento apresente uma tendência claramente de “bolsificação”.

Entre as soluções propostas no artigo estão: promover, no âmbito judicial, a transformação de uma identificação passiva para uma análise ativa (elevar a compreensão profissional, implementar rigorosamente “dupla verificação no mesmo caso”, fortalecer a conexão dos procedimentos); e ativar o papel de orientação da fiscalização e dos critérios de avaliação do Ministério Público (reforçar a supervisão sobre a instauração do caso e atividades de investigação, além de otimizar o sistema de avaliação).

Dificuldades de obtenção de provas e de recuperação de ativos: desafios concretos envolvendo transferência cross-chain por mixers, mecanismo de chaves público/privado e barreiras de cooperação transnacional

Segundo o artigo do 《檢察日報》, a lavagem de dinheiro com criptomoedas enfrenta os seguintes desafios técnicos e institucionais na verificação e na recuperação de ativos:

Dificuldade de coleta de provas: criminosos usam mixers, moedas de privacidade e exchanges descentralizadas para realizar desmembramentos em múltiplas camadas e transferências cross-chain; métodos tradicionais de investigação têm dificuldade de penetrar o esquema

Dificuldade de autenticação: o mecanismo de chaves público/privado torna difícil reconhecer a identidade do sujeito criminoso; o processo de desanonimização exige um patamar técnico elevado

Dificuldade de comprovação: barreiras de dados entre plataformas de negociação e instituições de pagamento formam “ilhas de informação”, dificultando integrar e reconstruir a cadeia completa de movimentação de recursos

Obstáculo na destinação: a posição de “proibir a circulação” no âmbito da supervisão financeira leva a que, após a apreensão, faltem canais de realização de forma compatível com a regulamentação

Vazio processual: desde a guarda da chave privada na fase de investigação até os canais de realização na fase de execução; cada etapa carece de padrões unificados

Barreiras internacionais: diferenças significativas entre países quanto à tipificação jurídica das criptomoedas; regras de assistência judiciária penal internacional ficam atrás

O artigo conclama a construção de uma estrutura unificada de governança com “cooperação doméstica e conexão internacional”, incluindo a criação de uma plataforma nacional de custódia e destinação de criptomoedas envolvidas em casos, e a exploração da criação de uma “corrente de cooperação judicial” baseada na tecnologia de blockchain.

Perguntas frequentes

Quais são as limitações atuais do crime de lavagem de dinheiro do artigo 191 do Código Penal da China?

Segundo o artigo do 《檢察日報》, o crime de lavagem de dinheiro do artigo 191 do Código Penal chinês ainda se limita rigorosamente a 7 categorias específicas de crimes antecedentes, incluindo crimes relacionados a drogas; isso significa que, para condutas de lavagem de ganhos provenientes de crimes que não sejam dessas 7 categorias, as autoridades judiciais só podem enquadrar como crime do artigo 312 do Código Penal de encobrimento e ocultação de produto de crime, gerando um problema institucional de “desconexão na articulação entre execução penal e tipificação”.

Por que meios técnicos como mixers tornam a obtenção de provas da lavagem de dinheiro com criptomoedas tão difícil?

Segundo o 《檢察日報》, mixers, moedas de privacidade e exchanges descentralizadas (DEX) podem ser usados para desmembrar em várias camadas e fazer transferências cross-chain, construindo uma complexa rede de crimes que atravessa múltiplas jurisdições; além disso, o mecanismo de chaves público/privado eleva o patamar técnico para a associação entre endereços on-chain e identidades reais (desanonimização), e as quadrilhas também costumam destruir dados e criptografar comunicações durante a execução, levando à fragmentação da cadeia de provas.

Quais recomendações de solução o 《檢察日報》 apresentou para o dilema de recuperar ativos e reparar perdas?

De acordo com o artigo, as principais recomendações incluem: estabelecer um mecanismo de tratamento coordenado interdepartamental em nível nacional, lançar padrões unificados para apreensão, custódia, avaliação e operações de realização de criptomoedas envolvidas; criar um comitê dinâmico de especialistas em avaliação; e participar ativamente da formulação de regras internacionais, explorando a assinatura de acordos internacionais bilaterais ou multilaterais de assistência judiciária penal para crimes com criptomoedas, além de promover a criação de uma “corrente de cooperação judicial” baseada na tecnologia de blockchain.