SEC obtiene un fallo de 1,18 millones de dólares contra AI Financial Education Foundation por falsas afirmaciones de asesor de inversiones

Según la Comunicación de Litigio de la SEC No. 26577, el Tribunal de Distrito de EE.UU. para el Distrito de Colorado emitió una sentencia en rebeldía el 26 de junio contra AI Financial Education Foundation Ltd., ordenando a la empresa pagar una multa civil de 1.182.254 dólares. El tribunal prohibió permanentemente a la firma violar las Secciones 204(a) y 207 de la Ley de Asesores de Inversión de 1940 y le vedó presentar el Formulario ADV como Asesor Exento de Reporte.

La SEC alegó que la empresa realizó declaraciones falsas materiales en su presentación del Formulario ADV de julio de 2024, incluyendo afirmaciones de que gestionaba 10 millones de dólares en activos, operaba desde una oficina en el área metropolitana de Denver y asesoraba a un fondo de inversión privado. Los investigadores no pudieron corroborar ninguna de estas afirmaciones. La empresa tampoco proporcionó los registros que respaldaran las divulgaciones después de que el personal de la SEC se los solicitara.