FINRA 對 Blue Ocean ATS 因隔夜交易監控失敗處以 550,000 美元罰款

FINRA 對 Blue Ocean ATS 罰款 550,000 美元，並在一項執法和解中譴責該公司，原因是未能實施合理設計的反洗錢以及監督系統，以偵測可能具有操縱性的交易活動。Blue Ocean 在美東時間晚上 8:00 到凌晨 4:00 之間，約承接了美國隔夜股票交易量的 95%。根據 FINRA 的調查結果，該公司的隔夜交易量在 2023 年第一季約 6000 萬股，於 2025 年第四季驟增至約 48 億股。FINRA 認定，Blue Ocean 主要仰賴對例外報告的人工審查，而監管機關認為僅有一名員工每週審查數千筆被標記的交易是不足以辨識與虛假掛單、分層下單以及低價證券中的洗售交易相關的可疑交易模式。