Cơ quan quản lý chứng khoán Hồng Kông (SFC) khiển trách Yadabird Securities, phạt 2,8 triệu HKD vì các thất bại trong việc kiểm soát giao dịch thao túng

Theo Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Tương lai Hồng Kông (SFC), Yadabird Securities International (Hong Kong) Limited đã bị khiển trách và bị phạt 2,8 triệu HKD vào ngày 27/7 vì không thiết lập các cơ chế kiểm soát nội bộ đầy đủ để phát hiện giao dịch thao túng (wash trading) giữa các khách hàng.

Kết quả điều tra của SFC cho thấy, trong giai đoạn từ 1/11/2023 đến 13/9/2025, do các lỗ hổng trong hệ thống kiểm soát của Yadabird, 2.8Mài khoản khách hàng đã tạo ra 1.021 trường hợp giao dịch thao túng (wash trading) liên quan đến 736 cổ phiếu và chứng quyền. Trước tháng 3/2024, công ty chỉ dựa vào giám sát sau giao dịch và rà soát thủ công. Dù đã triển khai các biện pháp ngăn chặn trước giao dịch vào tháng 3/2024, hệ thống vẫn không đủ hiệu quả do dựa vào can thiệp thủ công thay vì tự động hóa; đồng thời, nhiều giao dịch thao túng (wash trading) của cùng một tài khoản trong cùng một ngày đã được gộp thành một sự kiện, khiến các vi phạm lặp lại trong ngày không được phát hiện.