FINRA đã yêu cầu IFP Securities nộp khoản tiền phạt 100.000 USD để giải quyết các cáo buộc liên quan đến những thiếu sót giám sát, trong các giao dịch quỹ tương hỗ và quỹ đầu tư theo đơn vị (unit investment trust) trong giai đoạn rà soát từ tháng 11 năm 2022 đến tháng 11 năm 2025. Cơ quan quản lý cho rằng công ty đã không triển khai đúng cách các quy trình giám sát bằng văn bản của mình, trong đó yêu cầu rà soát hằng ngày để tuân thủ Quy định Tốt nhất vì nhà đầu tư (Regulation Best Interest). Cụ thể, hệ thống giám sát của IFP không tạo cảnh báo một cách nhất quán đối với các giao dịch được gắn cờ là có khả năng không phù hợp, như việc bán nhanh sau khi mua hoặc việc chuyển đổi sản phẩm lặp đi lặp lại. Hệ quả là, bộ phận giám sát đã không rà soát một khối lượng đáng kể các giao dịch lẽ ra phải được xem xét theo chính các chính sách của công ty, ảnh hưởng đến hàng nghìn giao dịch trong suốt giai đoạn ba năm. Thỏa thuận dàn xếp này không bao gồm việc thừa nhận hay phủ nhận các phát hiện.
Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Thông tin trên trang này có thể đến từ bên thứ ba và không đại diện cho quan điểm hoặc ý kiến của Gate. Nội dung hiển thị trên trang này chỉ mang tính chất tham khảo và không cấu thành bất kỳ lời khuyên tài chính, đầu tư hoặc pháp lý nào. Gate không đảm bảo tính chính xác hoặc đầy đủ của thông tin và sẽ không chịu trách nhiệm cho bất kỳ tổn thất nào phát sinh từ việc sử dụng thông tin này. Đầu tư vào tài sản ảo tiềm ẩn rủi ro cao và chịu biến động giá đáng kể. Bạn có thể mất toàn bộ vốn đầu tư. Vui lòng hiểu rõ các rủi ro liên quan và đưa ra quyết định thận trọng dựa trên tình hình tài chính và khả năng chấp nhận rủi ro của riêng bạn. Để biết thêm chi tiết, vui lòng tham khảo
Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm.
Bài viết liên quan
Các chỉ số chứng khoán Mỹ tăng mạnh lên mức cao mới; Nasdaq và S&P 500 ghi nhận thêm tuần tăng thứ sáu liên tiếp
Các chỉ số chứng khoán Mỹ đóng cửa cao hơn vào hôm nay, trong đó Nasdaq tăng 1,71% và S&P 500 tăng 0,84%, trong khi Dow Jones Industrial Average chỉ nhích lên 0,02%. Tính theo cả tuần, Nasdaq tăng 4,51% và S&P 500 tiến 2,33%, đánh dấu tuần thứ sáu liên tiếp ghi nhận đà tăng và chạm mức kỷ lục mới cao hơn
GateNews5phút trước
Doanh thu HPC của TeraWulf đạt $21M trong Q1, vượt doanh thu khai thác Bitcoin lần đầu tiên
Theo báo cáo kết quả kinh doanh Q1 năm 2026 của TeraWulf, doanh thu cho thuê điện toán hiệu năng cao (HPC) của công ty đạt 21 triệu USD, vượt doanh thu tài sản số chỉ dưới 13 triệu USD. Mốc này đánh dấu quý đầu tiên trong đó mảng cho thuê HPC đóng góp đáng kể cho công ty
GateNews1giờ trước
Bernstein ủng hộ chiến lược “Everything Exchange” của Coinbase, đặt mục tiêu 330 USD
Các nhà phân tích Bernstein duy trì khuyến nghị hoạt động vượt trội đối với Coinbase (COIN) vào thứ Sáu và đặt mục tiêu giá 330 USD, qua đó cho thấy tiềm năng tăng giá 71% so với giá đóng cửa hôm thứ Năm là 192,96 USD, theo ghi chú gửi khách hàng của công ty nghiên cứu. Khuyến nghị này được đưa ra sau báo cáo thu nhập quý 1 của Coinbase, trong đó
CryptoFrontier2giờ trước
S&P 500 tăng 2,33% trong tuần này, Nasdaq tăng 4,51%
Theo Jinshi, trong tuần này, S&P 500 tăng 2,33%, Nasdaq Composite tăng 4,51% và Dow Jones Industrial Average leo 0,22%.
GateNews3giờ trước
Những người mua Bitcoin bảo vệ mức $79.200 khi khoản thanh lý Long trị giá 28,3 triệu USD được ghi nhận lại, làm giảm rủi ro
Bất chấp đà tăng của các cổ phiếu truyền thống và căng thẳng quân sự gia tăng ở Trung Đông, bitcoin vẫn đi ngang trong 24 giờ qua, giao dịch theo chiều ngang quanh mốc 80.000 USD.
Các ý chính:
Bitcoin khép lại tuần lễ không đổi ở 80.200 USD khi thị trường phần lớn phớt lờ các động thái quân sự Mỹ-Iran
Coinpedia3giờ trước
Intel tăng 8% lên $600B vốn hóa thị trường; AMD đạt đỉnh kỷ lục tại $710B hôm nay
Theo dữ liệu của Gate, Intel đã tăng 8% hôm nay (8/5), với giá trị vốn hóa thị trường tiến gần 600 tỷ USD.
AMD tăng gần 8%, đẩy giá trị vốn hóa thị trường lên 710 tỷ USD, thiết lập mức cao kỷ lục mới.
GateNews6giờ trước
