Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Cyprus (CySEC) đã đình chỉ giấy phép của Công ty Mind Money Limited vào ngày 23/6/2026. Nhà môi giới có trụ sở tại Limassol, trước đây là Zerich Securities Ltd, đang nắm giữ giấy phép CIF số 115/10. CySEC dẫn rằng Mind Money có các vi phạm bị cáo buộc đối với mục 22(1) của Luật Dịch vụ Đầu tư, Hoạt động và Thị trường Quản lý năm 2017 ở bốn mảng: hoạt động ngoài phạm vi được ủy quyền, không thông báo thay đổi đối với hội đồng quản trị, không duy trì cơ chế quản lý hai người, và lo ngại về tính phù hợp của cổ đông. Cyprus vẫn là trung tâm cấp phép lớn của EU đối với các công ty đầu tư bán lẻ, và việc đình chỉ hạn chế khả năng của công ty trong việc phục vụ khách hàng cũng như thực hiện các hoạt động môi giới được quản lý.
CySEC Cites Four Compliance Violations
CySEC công bố việc đình chỉ theo mục 10(1) của Chỉ thị DI87-05 về việc rút và đình chỉ ủy quyền. Cơ quan quản lý cho biết Mind Money không có vẻ tuân thủ đầy đủ, mọi lúc, một số điều kiện ủy quyền cần thiết đối với các Công ty Đầu tư Cyprus.
Các thiếu sót bị cáo buộc bao gồm việc thực hiện các hoạt động không nằm trong giấy phép ủy quyền của công ty, không thông báo cho cơ quan quản lý về các thay đổi đối với hội đồng quản trị, không duy trì yêu cầu về việc có hai người để chỉ đạo hiệu quả các hoạt động kinh doanh của công ty, và những lo ngại về tính phù hợp của cổ đông. CySEC cho rằng các vi phạm bị cáo buộc này làm phát sinh lo ngại và rủi ro liên quan đến việc bảo vệ khách hàng của công ty, đồng thời có thể gây đe dọa đối với hoạt động trật tự và tính toàn vẹn của thị trường.
Mind Money Prohibited From New Business During Suspension
Trong thời gian đình chỉ, Mind Money bị cấm cung cấp hoặc thực hiện các dịch vụ hoặc hoạt động đầu tư. Công ty cũng bị ngăn không được tham gia các giao dịch kinh doanh với bất kỳ cá nhân nào, không được nhận khách hàng mới, hoặc quảng bá bản thân như một nhà cung cấp dịch vụ đầu tư.
CySEC cho biết công ty vẫn có thể thực hiện các hành động giới hạn nếu phù hợp với mong muốn của các khách hàng hiện hữu. Các hành động này bao gồm hoàn tất các giao dịch đang chờ của chính công ty và các giao dịch của khách hàng theo chỉ dẫn của khách hàng, cũng như hoàn trả toàn bộ tiền và công cụ tài chính thuộc về khách hàng. Mind Money được cho 1 tháng để thực hiện các hành động cần thiết nhằm tuân thủ các quy định liên quan. Việc đình chỉ sẽ tiếp tục có hiệu lực cho đến khi CySEC quyết định khác.
Mind Money Operates as European Investment Broker
Mind Money hoạt động như một nhà môi giới đầu tư và giao dịch tại châu Âu. Miền đã được phê duyệt của công ty được liệt kê là mind-money.eu/en/, và trang web của hãng tiếp thị khả năng tiếp cận các thị trường tài chính toàn cầu, bao gồm cổ phiếu, quỹ ETF, trái phiếu, và các cơ hội đầu tư trước IPO và IPO.
Theo sổ đăng ký của CySEC, giấy phép của công ty có ngày cấp là 22/2/2010. Các dịch vụ đầu tư được ủy quyền của công ty bao gồm tiếp nhận và truyền lệnh, thực hiện lệnh thay mặt khách hàng và quản lý danh mục đầu tư. Những quyền hạn đó đưa Mind Money vào mảng môi giới được quản lý, cho phép công ty phục vụ khách hàng có nhu cầu tiếp cận các công cụ tài chính và dịch vụ đầu tư được quản lý.
Suspension Highlights Governance Requirements for Cyprus Brokers
Việc tập trung vào phạm vi ủy quyền, thay đổi hội đồng quản trị, quản lý hiệu quả và tính phù hợp của cổ đông cho thấy các yêu cầu quản trị cốt lõi, thay vì chỉ là một vấn đề báo cáo hẹp. Đối với các nhà môi giới được quản lý, các lĩnh vực đó là trọng tâm để xác định liệu một công ty có còn đủ điều kiện cung cấp dịch vụ đầu tư theo giấy phép của Công ty Đầu tư Cyprus hay không.
Quyết định này cho thấy một cơ quan quản lý có thể hành động khi các lo ngại liên quan đến bảo vệ khách hàng và tính toàn vẹn của thị trường. Dù công ty đã giữ giấy phép trong nhiều năm, yêu cầu tuân thủ liên tục các điều kiện ủy quyền vẫn là nghĩa vụ đang diễn ra chứ không phải một lần phê duyệt. Việc đình chỉ không phải là rút giấy phép, nhưng là một hành động giám sát nghiêm trọng.
FAQ
CySEC đã làm gì đối với Mind Money Limited vào ngày 23/6/2026?
CySEC đã đình chỉ toàn bộ giấy phép của Công ty Đầu tư Cyprus đối với Mind Money Limited, giấy phép CIF số 115/10. Việc đình chỉ được công bố và thực hiện theo mục 10(1) của Chỉ thị DI87-05 về rút và đình chỉ ủy quyền.
Vì sao CySEC đình chỉ giấy phép của Mind Money?
CySEC nêu các vi phạm bị cáo buộc đối với mục 22(1) của Luật Dịch vụ Đầu tư, Hoạt động và Thị trường Quản lý năm 2017. Các thiếu sót bị cáo buộc bao gồm bốn mảng: thực hiện các hoạt động không được bao phủ bởi giấy phép ủy quyền của công ty, không thông báo cho cơ quan quản lý về các thay đổi đối với hội đồng quản trị, không duy trì yêu cầu về việc có hai người để chỉ đạo hiệu quả các hoạt động kinh doanh của công ty, và lo ngại về tính phù hợp của cổ đông.
Những hạn chế nào áp dụng đối với Mind Money trong thời gian đình chỉ?
Mind Money bị cấm cung cấp hoặc thực hiện các dịch vụ hoặc hoạt động đầu tư, tham gia giao dịch kinh doanh với bất kỳ cá nhân nào, nhận khách hàng mới, hoặc quảng bá bản thân như một nhà cung cấp dịch vụ đầu tư. Công ty vẫn có thể thực hiện các hành động giới hạn phù hợp với mong muốn của các khách hàng hiện hữu, bao gồm hoàn tất các giao dịch đang chờ và hoàn trả tiền cũng như công cụ tài chính của khách hàng.
