Ủy ban Chứng khoán British Columbia (BCSC) cáo buộc For the People FX Inc. và chủ sở hữu duy nhất Robert George Henry Tyrer đã thực hiện một vụ lừa đảo sau khi cơ quan quản lý công bố Thông báo Phiên điều trần vào ngày 15 Tháng 7, cáo buộc rằng công ty đã huy động khoảng 2,6 triệu đô la Canada (C$2,6 triệu) từ 85 nhà đầu tư trong giai đoạn từ Tháng 1 năm 2022 đến Tháng 5 năm 2024, đồng thời tuyên bố rằng các khoản tiền sẽ được dùng cho giao dịch ngoại hối. BCSC cáo buộc khoảng 1,9 triệu đô la Canada (C$1,9 triệu) đã bị chuyển hướng để hoàn trả cho các nhà đầu tư trước đó và chi tiêu cá nhân, bao gồm đồng hồ Rolex trị giá 69.245 USD, tiền thuê nhà, huấn luyện cá nhân, một hình xăm, chi phí đi lại và các bữa ăn tại nhà hàng. Cơ quan quản lý cũng cáo buộc công ty đã phân phối trái phép chứng khoán cho 48 nhà đầu tư mà không nộp bản cáo bạch hoặc không đáp ứng điều kiện được miễn trừ. Theo luật chứng khoán của British Columbia, các công ty chào bán hợp đồng đầu tư phải hoặc nộp bản cáo bạch cung cấp thông tin chi tiết về tổ chức phát hành và rủi ro đầu tư, hoặc đáp ứng điều kiện được miễn trừ khỏi yêu cầu đó.
BCSC cáo buộc 1,9 triệu đô la Canada bị chuyển hướng để chi tiêu cá nhân và chi trả các khoản hoàn trả
Theo Thông báo Phiên điều trần, các nhà đầu tư đã ký kết hợp đồng vay hoặc hợp đồng chia sẻ lợi nhuận với For the People FX. Tyrer bị cáo buộc đã nói với các nhà đầu tư rằng hoạt động kinh doanh tạo ra lợi nhuận bằng cách giữ lại một phần lợi nhuận thu được từ giao dịch ngoại hối. BCSC thừa nhận rằng có một số giao dịch forex đã diễn ra. Tuy nhiên, cơ quan này cáo buộc công ty đã thổi phồng nghiêm trọng cả quy mô hoạt động giao dịch và mức sinh lời của mình, đồng thời quảng bá lợi suất lên tới 100% và đưa ra cam kết về hiệu suất đầu tư.
Cơ quan quản lý cáo buộc rằng khoảng 1,9 triệu đô la Canada trong tổng số 2,6 triệu đô la Canada đã huy động được đã được chi cho các mục đích không liên quan đến giao dịch. Các khoản tiền đó bị cáo buộc đã chi trả các khoản hoàn trả cho nhà đầu tư hiện hữu, đồng thời tài trợ cho các khoản chi tiêu cá nhân bao gồm 69.245 USD cho một chiếc đồng hồ Rolex, 31.750 đô la Canada (C$31.750) tiền thuê nhà, 9.345 đô la Canada (C$9.345) cho huấn luyện cá nhân và yoga, 3.000 đô la Canada (C$3.000) cho một hình xăm, cùng chi phí đi lại, bữa ăn tại nhà hàng và các khoản mua sắm lẻ. Cơ quan quản lý cáo buộc tiền của nhà đầu tư đã được sử dụng theo cách khác biệt đáng kể so với những cam kết được đưa ra khi huy động vốn.
Cơ quan quản lý cáo buộc phân phối trái phép chứng khoán cho 48 nhà đầu tư
Bên cạnh các cáo buộc về gian lận, BCSC cáo buộc For the People FX và Tyrer đã phân phối trái phép chứng khoán cho 48 nhà đầu tư. Theo luật chứng khoán của British Columbia, các công ty chào bán hợp đồng đầu tư hoặc các loại chứng khoán khác nhìn chung phải hoặc nộp bản cáo bạch hoặc đáp ứng điều kiện được miễn trừ khỏi yêu cầu đó. Bản cáo bạch cung cấp cho nhà đầu tư tiềm năng thông tin chi tiết về tổ chức phát hành, tình hình tài chính, hoạt động kinh doanh và rủi ro đầu tư. Ủy ban cáo buộc rằng không có yêu cầu nào được đáp ứng đối với hàng chục nhà đầu tư tham gia đợt chào bán.
BCSC cáo buộc nhà đầu tư nhận thông tin tài khoản sai lệch
Thông báo Phiên điều trần cũng cáo buộc Tyrer và công ty đã cung cấp cho nhà đầu tư những lời giải thích sai hoặc gây hiểu lầm khi được yêu cầu rút tiền hoặc cung cấp thông tin về khoản đầu tư của họ. Theo BCSC, các nhà đầu tư được cho biết trong nhiều dịp rằng tài khoản ngân hàng của công ty đã bị đóng băng, khiến việc rút tiền không thể thực hiện; rằng BCSC đã đóng băng quỹ của công ty nhưng tiền vẫn an toàn; và rằng số dư tài khoản của nhà đầu tư cao hơn thực tế. Cơ quan quản lý tiếp tục cáo buộc rằng một nhà đầu tư đã nhận được sao kê tài khoản không phản ánh chính xác số tiền được nắm giữ thay cho họ.
Robert George Henry Tyrer bị nêu đích danh cá nhân trong vụ thực thi
BCSC cáo buộc Tyrer đã tự mình ủy quyền, cho phép hoặc ngầm đồng ý đối với cả gian lận bị cáo buộc và việc phân phối trái phép chứng khoán, trong khi giữ vai trò giám đốc và quan chức của For the People FX. Theo cơ quan quản lý, Tyrer đã sống ở British Columbia trong một phần thời gian liên quan và duy trì văn phòng của công ty trong tỉnh, trong lúc các khoản tiền của nhà đầu tư đang được huy động. Tyrer và công ty đã được lệnh xuất hiện trước BCSC vào ngày 18 Tháng 8 nếu họ muốn phản đối các cáo buộc trước một phiên điều trần dự kiến. Các cáo buộc chưa được chứng minh trước Ủy ban.
Các mô hình đầu tư forex đang thu hút giám sát quản lý liên tục
Giao dịch ngoại hối vẫn là một trong những chủ đề đầu tư thường xuyên được nhắc đến nhất trong các vụ lừa đảo đầu tư bán lẻ, vì các thị trường forex hợp pháp có thể khó để nhà đầu tư tự kiểm chứng độc lập. Các đối tượng gian lận thường khai thác sự phức tạp đó bằng cách tuyên bố chiến lược giao dịch độc quyền, lợi suất được đảm bảo hoặc hiệu suất bất thường ổn định, trong khi cung cấp ít bằng chứng về hoạt động giao dịch thực tế. Các cơ quan quản lý chứng khoán Canada đã nhiều lần cảnh báo nhà đầu tư nên thận trọng khi được tiếp cận với các cơ hội đầu tư hứa hẹn lợi suất cao từ forex, tiền điện tử hoặc các chiến lược giao dịch đòn bẩy khác, đặc biệt là khi người vận hành không được đăng ký hoặc không thể cung cấp hồ sơ hiệu suất có thể xác minh độc lập.
FAQ
For the People FX Inc. bị cáo buộc đã làm gì với tiền của nhà đầu tư?
Ủy ban Chứng khoán British Columbia cáo buộc For the People FX Inc. đã huy động khoảng 2,6 triệu đô la Canada (C$2,6 triệu) từ 85 nhà đầu tư trong giai đoạn từ Tháng 1 năm 2022 đến Tháng 5 năm 2024, trong khi tuyên bố rằng các khoản tiền sẽ được dùng cho giao dịch ngoại hối. Cơ quan quản lý cáo buộc khoảng 1,9 triệu đô la Canada (C$1,9 triệu) đã bị chuyển hướng để hoàn trả cho các nhà đầu tư trước đó và chi tiêu cá nhân, bao gồm đồng hồ Rolex trị giá 69.245 USD, 31.750 đô la Canada (C$31.750) tiền thuê nhà, 9.345 đô la Canada (C$9.345) cho huấn luyện cá nhân và yoga, 3.000 đô la Canada (C$3.000) cho một hình xăm, cùng chi phí đi lại, các bữa ăn tại nhà hàng và các khoản mua sắm lẻ.
Vì sao BCSC cáo buộc For the People FX phân phối trái phép chứng khoán?
BCSC cáo buộc For the People FX và Robert George Henry Tyrer đã phân phối trái phép chứng khoán cho 48 nhà đầu tư mà không nộp bản cáo bạch hoặc không đáp ứng điều kiện được miễn trừ. Theo luật chứng khoán của British Columbia, các công ty chào bán hợp đồng đầu tư phải hoặc nộp bản cáo bạch cung cấp thông tin chi tiết về tổ chức phát hành và rủi ro đầu tư, hoặc đáp ứng điều kiện được miễn trừ khỏi yêu cầu đó. Ủy ban cáo buộc rằng không có yêu cầu nào được đáp ứng đối với hàng chục nhà đầu tư tham gia đợt chào bán.
Phiên điều trần cho For the People FX và Robert George Henry Tyrer khi nào diễn ra?
Tyrer và công ty đã được lệnh xuất hiện trước BCSC vào ngày 18 Tháng 8 nếu họ muốn phản đối các cáo buộc trước một phiên điều trần được lên lịch. Thông báo Phiên điều trần được công bố vào ngày 15 Tháng 7. Các cáo buộc chưa được chứng minh trước Ủy ban.
