SEC rút lại cáo buộc chống lại Justin Sun, Rainberry đạt thỏa thuận bồi thường hàng chục triệu USD

Tòa án quận phía Nam New York vào thứ Năm đã ban hành phán quyết cuối cùng, chính thức rút bỏ tất cả các cáo buộc của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đối với nhà sáng lập Tron Justin Sun, Quỹ Tron và Quỹ BitTorrent vào năm 2023. Đồng thời, thực thể của Justin Sun là Rainberry đồng ý nộp phạt dân sự 10 triệu USD cho SEC.

Tổng quan về các cáo buộc ban đầu: Ba trụ cột chính của vụ kiện SEC năm 2023

(nguồn: SEC)

Năm 2023, SEC đã kiện Justin Sun và các tổ chức liên quan dựa trên ba tội danh cốt lõi, là một trong những hoạt động thực thi pháp luật quy mô lớn nhất nhắm vào ngành công nghiệp tiền mã hóa:

• Bán token chưa đăng ký: cáo buộc Justin Sun cùng ba công ty liên kết chưa hoàn tất đăng ký với SEC, bán token TRX và BTT cho nhà đầu tư Mỹ.
• Thao túng thị trường: cáo buộc Justin Sun đã thực hiện các giao dịch giả mạo (Wash Trading) nhằm nâng cao khối lượng và giá TRX, tạo ra ảo tưởng về tính thanh khoản.
• Quảng bá không tiết lộ rõ ràng: cáo buộc Justin Sun đã trả phí cho các người nổi tiếng như Lindsay Lohan, Jake Paul và các người khác để quảng bá token mà không tiết lộ mối quan hệ thù lao.

Trong số tám người nổi tiếng này, sáu người đã đồng ý trả khoảng 400.000 USD tiền thu nhập bất hợp pháp, lãi và phạt để giải quyết các cáo buộc, đều không thừa nhận có lỗi; còn vụ của Soulja Boy và Austin Mahone vẫn chưa được giải quyết.

Điều khoản thỏa thuận của Rainberry: Phạt tiền, lệnh cấm hành vi và từ bỏ quyền tài phán

Theo tài liệu pháp lý nộp vào thứ Năm, thỏa thuận của Rainberry liên quan đến ba nghĩa vụ chính: nộp phạt dân sự 10 triệu USD cho SEC; đồng ý không tham gia vào các hành vi gian lận thị trường liên quan đến chứng khoán trong tương lai; và chấp nhận quyền tài phán đầy đủ của SEC.

Về vấn đề quyền tài phán, Justin Sun đã liên tục phản đối quyền tài phán của SEC trong suốt quá trình kiện tụng, và SEC đã phản bác lại. Cuối cùng, hai bên đồng ý chấp nhận quyền tài phán của SEC như một điều kiện chính của thỏa thuận, có nghĩa là Justin Sun đã từ bỏ các chiến lược phản biện chính trong quá trình tố tụng. Justin Sun mua lại BitTorrent vào tháng 6 năm 2018, một năm sau đó Rainberry phát hành token BTT. Khoản phạt 10 triệu USD lần này nhằm vào hành vi phát hành token liên quan đến các hoạt động thực thi pháp luật.

Bối cảnh chính trị: Yếu tố Trump và sự chuyển hướng lớn trong thực thi pháp luật của SEC

Kết quả thỏa thuận này liên quan chặt chẽ đến sự thay đổi toàn diện trong chính sách quản lý tiền mã hóa của Mỹ kể từ đầu năm 2025. Từ khi Tổng thống Trump nhậm chức, SEC đã rút bỏ nhiều vụ kiện chống lại các sàn giao dịch tập trung (CEX), tính đến đầu năm 2025 đã rút bỏ hơn mười vụ án liên quan đến tiền mã hóa. Tháng 2 năm 2025, SEC đã chủ động đề nghị tạm hoãn xét xử vụ Tron để tìm kiếm giải pháp hòa giải, điều này đã đặt nền móng cho kết quả lần này.

Trong bối cảnh đó, các hoạt động kinh doanh của Justin Sun với gia đình Trump thu hút sự chú ý đặc biệt của công chúng. Justin Sun đã bỏ ra ít nhất 75 triệu USD để mua token WLFI của World Liberty Financial, và trước lễ nhậm chức một tuần đã chi 100 triệu USD mua token meme $TRUMP, sau đó được mời tham dự tiệc tối do Trump tổ chức. Trước đó, World Liberty cũng nắm giữ các khoản TRX trị giá hàng triệu USD.

Ba nghị sĩ đảng Dân chủ tại Hạ viện Mỹ đã lên tiếng chỉ trích, cho rằng ngành công nghiệp tiền mã hóa đã quyên góp ít nhất 85 triệu USD cho chiến dịch tranh cử tái nhiệm của Trump, và gọi vụ Justin Sun là một ví dụ điển hình về sự thoái lui trong thực thi pháp luật của SEC.

Các câu hỏi thường gặp

SEC tại sao lại rút bỏ toàn bộ cáo buộc chống Justin Sun?
Tài liệu cuối cùng của SEC cho thấy các cáo buộc liên quan đến Justin Sun đã bị rút bỏ dựa trên khung đàm phán hòa giải, chứ không phải do tòa án tuyên bố vô tội. Từ khi chính quyền Trump lên nắm quyền, chính sách thực thi pháp luật của SEC đối với ngành tiền mã hóa đã có sự chuyển biến rõ rệt, vụ Justin Sun là một trong những vụ lớn nhất bị rút bỏ.

Phạt 10 triệu USD của Rainberry bao gồm những hành vi vi phạm nào?
Phạt dân sự 10 triệu USD của Rainberry (trước đây là BitTorrent Inc.) chủ yếu liên quan đến việc phát hành token BTT chưa đăng ký với SEC và các hành vi thị trường liên quan đã được xác nhận qua thực thi pháp luật. Trong thỏa thuận, Rainberry không thừa nhận có lỗi, nhưng đồng ý không tham gia vào các hành vi gian lận thị trường liên quan đến chứng khoán.

Thỏa thuận này ảnh hưởng như thế nào đến pháp lý của token TRX và BTT?
Thỏa thuận này được thực hiện dựa trên nguyên tắc “không thừa nhận cũng không phủ nhận”, SEC chưa đưa ra kết luận rõ ràng về việc các token này có phải là chứng khoán hay không. Điều này có nghĩa là các vấn đề pháp lý về định danh pháp lý của hai token vẫn chưa được giải quyết cuối cùng qua tòa án, và vị thế pháp lý của chúng vẫn còn nhiều sự không chắc chắn.