สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ (SEC) ตั้งข้อหาจัสติน เจนนิงส์ ผู้อยู่อาศัยในรัฐนิวเจอร์ซีย์ และบริษัท Vortex Strategies LLC ของเขาในข้อหาซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในเมื่อวันที่ 23 มิถุนายน SEC กล่าวหาว่าเจนนิงส์ใช้ข้อมูลที่เป็นความลับที่ได้มาจากคู่รักของเขาเพื่อสร้างกำไรที่ผิดกฎหมายประมาณ 2.7 ล้านดอลลาร์จากเหตุการณ์ของบริษัท 8 เหตุการณ์ระหว่างปี 2022 ถึง 2024 ตามคำฟ้องที่ยื่นต่อศาลแขวงสหรัฐฯ ประจำเขตนิวเจอร์ซีย์ เจนนิงส์เข้าถึงข้อมูล corporated ที่เป็นความลับซึ่งจัดเก็บไว้ในแล็ปท็อปทำงานของคู่รักของเขา และซื้อขายล่วงหน้าก่อนการควบรวมกิจการ การซื้อกิจการ การเปิดเผยข้อมูลผลประกอบการ และการประกาศอื่นๆ ที่กระทบตลาดซึ่งเกี่ยวข้องกับบริษัทมหาชน 8 แห่ง สำนักงานอัยการสหรัฐฯ ประจำเขตนิวเจอร์ซีย์ประกาศข้อหาทางอาญาควบคู่กันในเวลาเดียวกัน คดีซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในที่เกี่ยวข้องกับความสัมพันธ์ในอดีตเคยเป็นที่มาของการดำเนินการบังคับใช้กฎหมายที่โดดเด่นที่สุดของ SEC โดยหน่วยงานกำกับดูแลได้ดำเนินคดีที่เกี่ยวข้องกับคู่สมรส สมาชิกในครอบครัว เพื่อนร่วมห้อง เพื่อน และคู่รักซึ่งถูกกล่าวหาว่านำข้อมูลที่เป็นความลับที่ได้จากความสัมพันธ์ส่วนตัวไปใช้ในทางที่ผิด
SEC กล่าวหาเจนนิงส์เข้าถึงแล็ปท็อปทำงานของคู่รักเพื่อรับข้อมูลที่เป็นความลับ
ตามคำฟ้อง เจนนิงส์มีความสัมพันธ์แบบคู่รักระยะยาวกับผู้บริหารบัญชีที่ทำงานให้กับบริษัทสื่อสารเชิงกลยุทธ์และนักลงทุนสัมพันธ์แห่งหนึ่งในนิวยอร์ก พนักงานรายนี้ทำงานในโครงการสื่อสารองค์กรที่เกี่ยวข้องกับการควบรวมกิจการ การซื้อกิจการ การประกาศผลประกอบการ และเหตุการณ์สำคัญอื่นๆ สำหรับบริษัทที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์
SEC กล่าวหาว่าเจนนิงส์ใช้ประโยชน์จากความสัมพันธ์ดังกล่าวเพื่อเข้าถึงข้อมูลที่เป็นความลับ คู่รักของเขามักนำแล็ปท็อปที่บริษัทจัดให้กลับบ้าน ซึ่งให้การเข้าถึงฐานข้อมูลภายในที่มีร่างข่าวประชาสัมพันธ์ แผนสื่อสารองค์กร เอกสารนักลงทุนสัมพันธ์ และเอกสารธุรกรรม คำฟ้องระบุว่าเจนนิงส์เรียนรู้วิธีใช้ระบบฐานข้อมูลของบริษัทหลังจากที่คู่รักของเขาแสดงการทำงานให้เขาดู โดยเธอเชื่อว่าเขาสนใจเพราะงานเขียนโค้ดและฐานข้อมูลของเขา
ผู้สืบสวนกล่าวหาว่าเจนนิงส์เข้าถึงเอกสารธุรกรรมที่เป็นความลับซ้ำแล้วซ้ำเล่า ก่อนที่จะวางการซื้อขายออปชั่นและหุ้นที่มีความเข้มข้นสูงในระยะเวลาอันสั้น SEC อ้างว่าเขาตรวจสอบร่างประกาศการซื้อกิจการ รายละเอียดธุรกรรม ข้อมูลราคา และการเปิดเผยข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับผลประกอบการ ก่อนที่จะสร้างสถานะเพื่อทำกำไรจากปฏิกิริยาของตลาดที่คาดการณ์ไว้
หน่วยงานกำกับดูแลกล่าวเพิ่มเติมว่าผู้บริหารบัญชีไม่เคยอนุญาตให้เจนนิงส์เข้าถึงไฟล์ที่เป็นความลับ ไม่เคยแบ่งปันข้อมูลกับเขา และไม่เคยซื้อขายล่วงหน้าก่อนการประกาศด้วยตัวเอง
SEC กำลังขอคำสั่งห้ามถาวร การคืนกำไร ดอกเบี้ยก่อนคำพิพากษา และค่าปรับทางแพ่ง
เหตุการณ์ของบริษัท 8 เหตุการณ์ก่อให้เกิดกำไรที่ถูกกล่าวหา 2.7 ล้านดอลลาร์
คำฟ้องของ SEC ระบุรายละเอียดเหตุการณ์ของบริษัทแยกกัน 8 เหตุการณ์ที่ถูกกล่าวหาว่าสร้างกำไรให้กับเจนนิงส์และ Vortex Strategies
การซื้อขายเริ่มขึ้นในเดือนกุมภาพันธ์ 2022 เมื่อเจนนิงส์ถูกกล่าวหาว่าซื้อคอลออปชั่นของ US Ecology ก่อนที่บริษัทจะถูกซื้อกิจการโดย Republic Services ราคาหุ้นพุ่งขึ้น 67.7% หลังการประกาศ ทำให้เกิดกำไรประมาณ 27,600 ดอลลาร์
ไม่กี่วันต่อมา เขาถูกกล่าวหาว่าซื้อคอลออปชั่นของ Tenneco ก่อนที่ Apollo Global Management จะประกาศซื้อกิจการบริษัท หุ้น Tenneco เพิ่มขึ้น 93.9% ทำให้เกิดกำไรประมาณ 65,800 ดอลลาร์
รูปแบบดังกล่าวถูกกล่าวหาว่าดำเนินต่อไปในการซื้อกิจการที่เกี่ยวข้องกับ Infrastructure and Energy Alternatives, Myovant Sciences, TravelCenters of America และ Everi Holdings คำฟ้องยังอธิบายการซื้อขายที่เชื่อมโยงกับการเปิดเผยหนี้สินมูลค่า 365 ล้านดอลลาร์ของ Discover Financial Services และการประกาศของ EVgo ที่ได้รับคัดเลือกให้ได้รับการค้ำประกันเงินกู้จากกระทรวงพลังงานสหรัฐฯ สูงถึง 1.25 พันล้านดอลลาร์
กำไรที่มากที่สุดถูกกล่าวหาว่ามาจากการซื้อขายสองรายการ พุทออปชั่นของ Discover สร้างกำไรประมาณ 983,600 ดอลลาร์ หลังจากราคาหุ้นลดลง 15.9% หลังการเปิดเผยหนี้สิน ออปชั่นของ TravelCenters สร้างกำไรประมาณ 858,500 ดอลลาร์ หลังจาก BP ประกาศซื้อกิจการบริษัท
SEC คำนวณว่าเจนนิงส์และ Vortex ได้รับผลกำไรจริงประมาณ 2.7 ล้านดอลลาร์จากการซื้อขายทั้งแปดรายการ
ตาราง: กำไรที่ถูกกล่าวหาแยกตามเหตุการณ์ของบริษัท
| บริษัท | เหตุการณ์ของบริษัท | การเคลื่อนไหวของราคาหุ้น | กำไรที่ถูกกล่าวหา |
|---------|----------------|------------------|----------------|
| US Ecology | การซื้อกิจการ | +67.7% | 27,600 ดอลลาร์ |
| Tenneco | การซื้อกิจการ | +93.9% | 65,800 ดอลลาร์ |
| IEA | การซื้อกิจการ | +31.8% | 37,200 ดอลลาร์ |
| Myovant | การซื้อกิจการ | +36.1% | 27,300 ดอลลาร์ |
| TravelCenters | การซื้อกิจการ | +70.8% | 859,200 ดอลลาร์ |
| Discover | การเปิดเผยหนี้สิน | -15.9% | 983,600 ดอลลาร์ |
| Everi | การซื้อกิจการ | +40.3% | 376,300 ดอลลาร์ |
| EVgo | การค้ำประกันเงินกู้ของ DOE | +60.8% | 351,800 ดอลลาร์ |
เจนนิงส์เกษียณจากฟุตบอลอาชีพในปลายปี 2021
ตามข้อมูลของ SEC เจนนิงส์เกษียณจากฟุตบอลอาชีพในปลายปี 2021 และต่อมาทำงานให้กับบริษัทจัดการอสังหาริมทรัพย์ ก่อนที่จะเปลี่ยนมาทำงานรับจ้างเขียนโค้ดและในที่สุดก็เริ่มต้นธุรกิจวิทยาศาสตร์ข้อมูล คำฟ้องระบุว่าเจนนิงส์ไม่มีประสบการณ์ในอุตสาหกรรมหลักทรัพย์
อย่างไรก็ตาม หน่วยงานกำกับดูแลกล่าวหาว่าเขากลายเป็นผู้เชี่ยวชาญในการระบุข้อมูลที่กระทบตลาดจากร่างการสื่อสารองค์กร เอกสารบางฉบับ reportedly ใช้ชื่อรหัสหรือไม่ระบุชื่อบริษัท แต่ผู้สืบสวนอ้างว่าเอกสารมีข้อมูลเพียงพอสำหรับเจนนิงส์ในการระบุว่าบริษัทใดเกี่ยวข้อง
คดีนี้ยังแสดงให้เห็นว่าหน่วยงานกำกับดูแลใช้หลักฐานทางนิติวิทยาศาสตร์ดิจิทัลมากขึ้นอย่างไร SEC กล่าวหาว่าบันทึกแสดงให้เห็นว่าเจนนิงส์เข้าถึงเอกสารที่เป็นความลับก่อนการซื้อขายไม่นาน และผู้สืบสวนพบภาพหน้าจอของร่างประกาศของบริษัทในบัญชี iCloud ของเขา
SEC อาศัยหลักการยักยอกในคดีซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในที่เกี่ยวข้องกับความสัมพันธ์
ทฤษฎีของ SEC อาศัยหลักการ "ยักยอก" ของการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน ภายใต้กรอบนั้น บุคคลกระทำการฉ้อโกงหลักทรัพย์เมื่อพวกเขานำข้อมูลที่เป็นความลับที่ได้จากความสัมพันธ์ของความไว้วางใจและความเชื่อมั่นไปใช้ในทางที่ผิด
คำฟ้องระบุโดยเฉพาะว่าเจนนิงส์มีหน้าที่ของความไว้วางใจและความเชื่อมั่นต่อคู่รักของเขา และรู้ว่าเธอคาดหวังให้เขาไม่เข้าถึงข้อมูลการทำงานที่เป็นความลับหรือซื้อขายโดยใช้ข้อมูลนั้นเพื่อประโยชน์ส่วนตัว
คดีซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในที่เกี่ยวข้องกับความสัมพันธ์ในอดีตเคยเป็นที่มาของการดำเนินการบังคับใช้กฎหมายที่โดดเด่นที่สุดของ SEC หน่วยงานกำกับดูแลได้ดำเนินคดีที่เกี่ยวข้องกับคู่สมรส สมาชิกในครอบครัว เพื่อนร่วมห้อง เพื่อน และคู่รักซึ่งถูกกล่าวหาว่านำข้อมูลที่เป็นความลับที่ได้จากความสัมพันธ์ส่วนตัวไปใช้ในทางที่ผิด
คดีของเจนนิงส์แตกต่างตรงที่เกี่ยวข้องกับข้อมูลที่ถูกกล่าวหาว่าได้มาจากบริษัทสื่อสารและนักลงทุนสัมพันธ์ แทนที่จะเป็นธนาคารเพื่อการลงทุน นายหน้า หรือบุคคลภายในองค์กร คำฟ้องเน้นย้ำว่าข้อมูลที่ละเอียดอ่อนมักมีอยู่ในระบบนิเวศที่กว้างขึ้นของที่ปรึกษา ผู้ให้คำปรึกษา บริษัทประชาสัมพันธ์ ทนายความ และผู้ให้บริการ ก่อนที่จะถึงตลาดสาธารณะ
อัยการของรัฐบาลกลางยังคงดำเนินคดีซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในในทุกตลาด
การยื่นฟ้องเกิดขึ้นในขณะที่หน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐฯ ยังคงดำเนินคดีซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในทั้งในตลาดแบบดั้งเดิมและตลาดดิจิทัล
เมื่อต้นสัปดาห์นี้ อัยการของรัฐบาลกลางในนิวยอร์กประกาศการรับสารภาพจากนายหน้าและเทรดเดอร์สามคนซึ่งยอมรับว่าเข้าร่วมในแผนการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในที่กินเวลาหลายปีซึ่งเกี่ยวข้องกับการเสนอขายหุ้นครั้งที่สองซึ่งก่อให้เกิดกำไรที่ผิดกฎหมายมากกว่า 1 ล้านดอลลาร์
หากประสบความสำเร็จ การดำเนินการของ SEC อาจเสริมความคาดหวังด้านการกำกับดูแลเกี่ยวกับการควบคุมการเข้าถึง พันธกรณีด้านการรักษาความลับ และแนวปฏิบัติด้านความปลอดภัยของข้อมูลในหมู่บริษัทที่จัดการข้อมูลที่กระทบตลาดเป็นประจำ
คำถามที่พบบ่อย
SEC ตั้งข้อหาจัสติน เจนนิงส์ด้วยข้อหาอะไรเมื่อวันที่ 23 มิถุนายน
SEC ตั้งข้อหาจัสติน เจนนิงส์และบริษัท Vortex Strategies LLC ของเขาในข้อหาซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน หน่วยงานกำกับดูแลกล่าวหาว่าเจนนิงส์ใช้ข้อมูลที่เป็นความลับที่ได้มาจากแล็ปท็อปทำงานของคู่รักของเขาเพื่อสร้างกำไรที่ผิดกฎหมายประมาณ 2.7 ล้านดอลลาร์จากเหตุการณ์ของบริษัท 8 เหตุการณ์ระหว่างปี 2022 ถึง 2024
จัสติน เจนนิงส์ถูกกล่าวหาว่าได้รับข้อมูลที่เป็นความลับได้อย่างไร
ตามคำฟ้องของ SEC เจนนิงส์มีความสัมพันธ์แบบคู่รักระยะยาวกับผู้บริหารบัญชีที่บริษัทสื่อสารเชิงกลยุทธ์และนักลงทุนสัมพันธ์แห่งหนึ่งในนิวยอร์ก SEC กล่าวหาว่าเจนนิงส์เข้าถึงข้อมูล corporated ที่เป็นความลับซึ่งจัดเก็บไว้ในแล็ปท็อปที่บริษัทจัดให้ของคู่รักของเขา ซึ่งให้การเข้าถึงฐานข้อมูลภายในที่มีร่างข่าวประชาสัมพันธ์ แผนสื่อสารองค์กร เอกสารนักลงทุนสัมพันธ์ และเอกสารธุรกรรม คำฟ้องระบุว่าผู้บริหารบัญชีไม่เคยอนุญาตให้เจนนิงส์เข้าถึงไฟล์ที่เป็นความลับ และไม่เคยซื้อขายล่วงหน้าก่อนการประกาศด้วยตัวเอง
กำไรเดี่ยวที่มากที่สุดที่จัสติน เจนนิงส์ถูกกล่าวหาว่าทำได้จากการซื้อขายโดยใช้ข้อมูลภายในคือเท่าใด
กำไรที่ถูกกล่าวหามากที่สุดมาจากพุทออปชั่นของ Discover Financial Services ซึ่งก่อให้เกิดกำไรประมาณ 983,600 ดอลลาร์ หลังจากราคาหุ้นลดลง 15.9% หลังจากการเปิดเผยหนี้สินมูลค่า 365 ล้านดอลลาร์ของบริษัท กำไรที่มากเป็นอันดับสองมาจากออปชั่นของ TravelCenters of America ซึ่งก่อให้เกิดกำไรประมาณ 858,500 ดอลลาร์ หลังจาก BP ประกาศซื้อกิจการบริษัทและราคาหุ้นปรับตัวขึ้น 70.8%
