คณะกรรมการดำเนินธุรกิจของ National Futures Association ออกคำวินิจฉัยต่อ Marex Spectron International Limited หลังจากการตรวจสอบในเดือนมิถุนายน 2024 ซึ่งพบว่าโบรกเกอร์ในลอนดอนแห่งนี้อนุญาตให้บุคคล 14 รายชักชวนหรือรับคำสั่งซื้อขายจากลูกค้าชาวสหรัฐฯ โดยไม่มีการขึ้นทะเบียนอย่างถูกต้อง การละเมิดเกิดขึ้นระหว่างวันที่ 1 กุมภาพันธ์ ถึง 30 เมษายน 2024 โดยโบรกเกอร์ที่ไม่ได้ขึ้นทะเบียนในแผนกพลังงานของบริษัทจัดการซื้อขายประมาณ 75 รายการให้กับลูกค้าชาวสหรัฐฯ 20 ราย การดำเนินการบังคับใช้กฎหมายนี้ถือเป็นการกระทำผิดซ้ำของ Marex Spectron ซึ่งได้ยอมความคดีที่คล้ายกันในเดือนกุมภาพันธ์ 2022 และจ่ายค่าปรับ 250,000 ดอลลาร์ หลังจากที่การตรวจสอบของ NFA ในปี 2020 ระบุว่ามีบุคคล 18 รายดำเนินกิจกรรมชักชวนโดยไม่ได้ขึ้นทะเบียน
การตรวจสอบของ NFA ในเดือนมิถุนายน 2024 พบโบรกเกอร์ไม่ขึ้นทะเบียน 14 ราย
การตรวจสอบของ NFA ที่เริ่มต้นในเดือนมิถุนายน 2024 พบว่า Marex Spectron อนุญาตให้โบรกเกอร์ 14 รายชักชวนหรือรับคำสั่งซื้อขายจากลูกค้าชาวสหรัฐฯ โดยไม่ได้รับการขึ้นทะเบียนเป็น NFA Associate และ associated person กับ Commodity Futures Trading Commission บุคคลทั้ง 14 รายทำงานในแผนกพลังงานของบริษัท โดย 13 รายทำงานในสำนักงานลอนดอน และ 1 รายในดูไบ โบรกเกอร์ 14 รายนี้คิดเป็นประมาณ 40% ของโบรกเกอร์ในแผนกพลังงานลอนดอนของ Marex Spectron ตามข้อมูลของ NFA บุคคลเหล่านี้เป็นนายหน้าซื้อขายประมาณ 75 รายการให้กับลูกค้าชาวสหรัฐฯ 20 รายระหว่างวันที่ 1 กุมภาพันธ์ ถึง 30 เมษายน 2024
การละเมิดการขึ้นทะเบียนของ Marex Spectron เกี่ยวข้องกับแผนกพลังงาน
คำร้องเรียนระบุว่าแผนกธุรกิจเดียวกับที่เกี่ยวข้องในคดีบังคับใช้กฎหมายปี 2022 กลับเป็นศูนย์กลางของการละเมิดการขึ้นทะเบียนอีกครั้ง NFA ตรวจสอบเอกสารองค์กร ข้อตกลงเป็นลายลักษณ์อักษร ใบยืนยันการซื้อขาย และวัสดุอื่นๆ เพื่อระบุที่ตั้งของลูกค้า เอกสารแสดงให้เห็นว่าลูกค้าประกอบด้วยบริษัทหรือนิติบุคคลอื่นที่จัดตั้งภายใต้กฎหมายสหรัฐฯ และนิติบุคคลที่ดำเนินธุรกิจหลักในสหรัฐอเมริกา NFA อ้างถึงสมุดบันทึกการซื้อขายวันที่ 4 มีนาคม 2024 ซึ่งแสดงให้เห็นว่าโบรกเกอร์ในลอนดอนรายหนึ่งจัดการซื้อขายสัญญาส่วนต่าง (contract-for-difference) ของน้ำมันดิบกับลูกค้าที่อยู่ในรายชื่อลูกค้าชาวสหรัฐฯ ของ Marex Spectron ใบยืนยันการซื้อขายของบริษัทระบุว่าลูกค้าดังกล่าวเป็นผู้ซื้อ และเอกสารบริษัทจำกัดความรับผิดเดือนกันยายน 2022 อธิบายว่าลูกค้าเป็น LLC ที่ดำเนินงานในรัฐอิลลินอยส์ มีสำนักงานใหญ่อยู่ในชิคาโก
การยอมความในเดือนกุมภาพันธ์ 2022 ไม่สามารถป้องกันการกระทำผิดซ้ำได้
ในเดือนกุมภาพันธ์ 2022 คณะกรรมการดำเนินธุรกิจของ NFA ออกคำร้องเรียนต่อ Marex Spectron หลังจากการตรวจสอบในปี 2020 พบว่าบุคคล 18 รายได้ชักชวนหรือรับคำสั่งซื้อขายจากลูกค้าชาวสหรัฐฯ โดยไม่ได้เป็น NFA Associate และ associated person ที่ขึ้นทะเบียน Marex Spectron ยอมความคดีนั้นและจ่ายค่าปรับ 250,000 ดอลลาร์ คำร้องเรียนใหม่ระบุว่ากิจกรรมบางส่วนที่ระบุในการตรวจสอบเดือนมิถุนายน 2024 เกี่ยวข้องกับลูกค้าชาวสหรัฐฯ รายเดียวกันกับการตรวจสอบในปี 2020 บุคคลหนึ่งรายถูกระบุโดย NFA ในการตรวจสอบปี 2020 แล้ว และแม้ว่า Marex Spectron จะรับรองในเวลานั้นว่า associated person ที่ขึ้นทะเบียนจะจัดการธุรกิจลูกค้าชาวสหรัฐฯ ของพนักงานคนนั้น แต่บริษัทภายหลังยอมรับระหว่างการตรวจสอบปี 2024 ว่าพนักงานคนดังกล่าวเป็นนายหน้าซื้อขายมากกว่า 50 รายการให้กับลูกค้าชาวสหรัฐฯ ตั้งแต่เดือนมิถุนายน 2021 ถึงมิถุนายน 2024 โดยที่ยังไม่ได้ขึ้นทะเบียนในฐานะที่กำหนด
NFA ตั้งข้อหา Marex Spectron ฐานล้มเหลวในการกำกับดูแล
คำร้องเรียนกล่าวหา Marex Spectron ว่าละเมิด NFA Bylaw 301(b) ซึ่งห้ามมิให้บุคคลใดมีความเกี่ยวข้องกับสมาชิก NFA เว้นแต่บุคคลนั้นจะขึ้นทะเบียนเป็น NFA Associate หรือเป็นสมาชิก NFA บริษัทยังถูกกล่าวหาว่าละเมิด NFA Compliance Rule 2-9(a) ซึ่งกำหนดให้สมาชิกต้องกำกับดูแลพนักงานและตัวแทนอย่างขยันขันแข็งในกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับสินค้าโภคภัณฑ์ NFA ระบุว่า Marex Spectron รู้หรือควรรู้จากผลการตรวจสอบปี 2020 และคำร้องเรียนปี 2022 ที่เกี่ยวข้องว่าต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดการขึ้นทะเบียน NFA สำหรับ associated persons หน่วยงานกำกับดูแลกล่าวหาว่าบริษัทล้มเหลวในการแก้ไขข้อบกพร่องที่นำไปสู่คดีทางวินัยก่อนหน้านี้อย่างเพียงพอ หรือดำเนินมาตรการและควบคุมที่มีประสิทธิภาพเพื่อป้องกันไม่ให้เกิดการละเมิดที่คล้ายกันซ้ำอีก คดีนี้ยื่นในชื่อ NFA Case No. 25-BCC-008
คำถามที่พบบ่อย
NFA พบอะไรในการตรวจสอบเดือนมิถุนายน 2024 ของ Marex Spectron?
การตรวจสอบเดือนมิถุนายน 2024 ของ NFA พบว่า Marex Spectron อนุญาตให้บุคคล 14 รายในแผนกพลังงานชักชวนหรือรับคำสั่งซื้อขายจากลูกค้าชาวสหรัฐฯ โดยไม่ได้รับการขึ้นทะเบียนเป็น NFA Associate และ associated person กับ CFTC บุคคลเหล่านี้ซึ่งทำงานในสำนักงานลอนดอนและดูไบ เป็นนายหน้าซื้อขายประมาณ 75 รายการให้กับลูกค้าชาวสหรัฐฯ 20 รายระหว่างวันที่ 1 กุมภาพันธ์ ถึง 30 เมษายน 2024
ทำไม NFA จึงถือว่าการละเมิดของ Marex Spectron น่ากังวลเป็นพิเศษ?
NFA ถือว่าการละเมิดดังกล่าวน่ากังวลเป็นพิเศษเนื่องจากเป็นการกระทำผิดซ้ำ ในเดือนกุมภาพันธ์ 2022 Marex Spectron ยอมความคดีที่คล้ายกันซึ่งเกี่ยวข้องกับบุคคลที่ไม่ขึ้นทะเบียน 18 ราย และจ่ายค่าปรับ 250,000 ดอลลาร์ หลังจากการตรวจสอบของ NFA ในปี 2020 หน่วยงานกำกับดูแลกล่าวหาว่าบริษัทล้มเหลวในการแก้ไขข้อบกพร่องอย่างเพียงพอหรือดำเนินมาตรการควบคุมที่มีประสิทธิภาพเพื่อป้องกันการละเมิดที่คล้ายกันไม่ให้เกิดขึ้นซ้ำ
NFA ยื่นข้อกล่าวหาอะไรต่อ Marex Spectron?
NFA กล่าวหา Marex Spectron ว่ารายละเมิด NFA Bylaw 301(b) ซึ่งห้ามมิให้บุคคลใดมีความเกี่ยวข้องกับสมาชิก NFA เว้นแต่จะขึ้นทะเบียนอย่างถูกต้อง และละเมิด NFA Compliance Rule 2-9(a) ซึ่งกำหนดให้สมาชิกต้องกำกับดูแลพนักงานและตัวแทนในกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับสินค้าโภคภัณฑ์อย่างขยันขันแข็ง คดีนี้ยื่นในชื่อ NFA Case No. 25-BCC-008
