CFTC и Gemini подали совместное заявление об отмене решения, признавшего, что иск не должен был быть подан

27 мая Комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) объявила, что совместно с Gemini Trust Company LLC подала в суд ходатайство о прекращении действия оговорок прогностического характера в мировом соглашении, согласованном по делу CFTC против Gemini. Дело было первоначально подано 17 июня 2022 года в Федеральный окружной суд Южного округа Нью-Йорка, а стороны 2025 года января достигли соглашения о мировом урегулировании.

Шесть вопросов правоприменения, подтверждённых в официальном заявлении CFTC

В своём рассмотрении CFTC конкретно перечислила шесть выводов:

Во-первых, жалоба в основном опиралась на показания информатора, при этом достоверность информатора была признана вызывающей серьёзные сомнения;

Во-вторых, расследование не было направлено на предполагаемых мошенников, а вместо этого нацелилось на предполагаемых жертв мошенничества Gemini, обвиняя её в том, что в процессе подачи регистрационной заявки она сделала в CFTC ложные заявления;

В-третьих, имеются серьёзные сомнения в силе доказательств против Gemini;

В-четвёртых, релевантные доказательства, запрошенные комиссионерами в ходе голосования по жалобе, были изъяты;

В-пятых, судебные юристы ссылались на привилегию рассмотрения в процессе, чтобы возражать и не допустить, чтобы Gemini получила доказательства, необходимые для защиты;

В-шестых, сотрудники CFTC ненадлежащим образом использовали свои полномочия надзорного органа, чтобы усилить свои позиции в переговорах о мировом урегулировании с Gemini.

Текущие правовые действия: пределы конкретных условий совместного ходатайства

CFTC в своём заявлении подтверждает, что дальнейшее исполнение оставшихся оговорок прогностического характера (в том числе меры судебной защиты в виде запрета) не соответствует ни миссии CFTC, ни общественным интересам. В связи с этим стороны совместно подали в суд ходатайство об отмене действия оговорок прогностического характера в этом мировом соглашении; непрогностические оговорки (включая гражданские штрафы) уже были выполнены Gemini в соответствии с договорённостью и не входят в сферу отмены.

CFTC также отмечает, что соответствующие результаты проверки указывают на необходимость корректировки подходов и стандартов правоприменения федерального правительства, включая сферу цифровых активов.

Часто задаваемые вопросы

Являются ли выводы по шести пунктам равнозначными признанию Gemini невиновной?

В официальном заявлении CFTC говорится, что иск вообще не должен был быть подан; совместное ходатайство направлено на отмену остающихся неисполненными оговорок прогностического характера в мировом соглашении, а не на отмену вступившего в силу судебного решения или возврат уже уплаченных гражданских штрафов. Суд ещё не вынес решения по совместному ходатайству, и сможет ли Gemini выдвинуть дополнительные правовые требования, должно быть подтверждено в ходе судебного разбирательства.

Каков контекст всеобъемлющей проверки, проведённой CFTC в этот раз?

В заявлении CFTC указано, что изменения в федеральной политике в отношении цифровых активов привели к урегулированию многочисленных расследований и дел в отношении цифровых активов со стороны нескольких государственных органов; данная проверка является частью более широкого изменения политики, при этом CFTC также заявляет, что выявленные обстоятельства указывают на необходимость пересмотра подходов и стандартов правоприменения.

Какие оговорки уже исполнены, а какие являются предметом поданного ходатайства об их отмене? Согласно заявлению CFTC, непрогностические оговорки, включая гражданские штрафы, уже исполнены Gemini в соответствии с договорённостью; поданное совместно ходатайство об отмене касается всё ещё действующих оговорок прогностического характера, включая меры судебной защиты в виде запрета. Суд ещё не вынес решения по этому ходатайству.