Джей Лукас, бывший кандидат на пост губернатора Нью-Гэмпшира и республиканский политический деятель, признал себя виновным в федеральном суде США по Южному округу Нью-Йорка в управлении инвестиционной мошеннической схемой на 50 миллионов долларов. Министерство юстиции США утверждает, что Лукас присвоил деньги инвесторов через три частных инвестиционных фонда, контролируемых его фирмой Lucas Brand Equity, LLC: он использовал новый капитал от инвесторов, чтобы погашать обязательства перед более ранними инвесторами, при этом направлял миллионы на личные расходы, политическую деятельность и люксовый бизнес жены по уходу за кожей. Прокуроры заявляют, что Лукас ложно говорил инвесторам, будто их средства будут финансировать компании на ранней стадии в сфере здоровья и велнеса, тогда как на деле он обращал активы фондов как источник личного финансирования. Дело подчеркивает продолжающийся федеральный надзор за инвестконсультантами, работающими вне требований регистрации в SEC и, как утверждается, нарушающими фидуциарные обязанности перед клиентами.
Лукас признал себя виновным по четырем федеральным пунктам мошенничества
Как сообщает Министерство юстиции США, Джей Лукас признал себя виновным в мошенничестве с ценными бумагами, мошенничестве с использованием проводов (wire fraud), отмывании денег и мошенничестве инвестконсультанта. Прокуроры утверждают, что Лукас присвоил деньги инвесторов через три частных инвестиционных фонда, которыми он управлял, используя новый капитал инвесторов, чтобы возвращать деньги более ранним инвесторам, одновременно направляя миллионы долларов на личные расходы и нераскрытые деловые интересы. Хотя Лукас не был зарегистрирован в Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) в качестве инвестконсультанта, прокуроры заявляли, что, тем не менее, он действовал как таковой и потому был обязан соблюдать фидуциарные обязанности перед клиентами. Вынесение приговора в настоящее время запланировано на 12 ноября.
Инвесторам обещали доли в компаниях на этапе роста
Согласно материалам суда, Лукас начал привлекать деньги в 2017 году через три инвестиционных фонда, управляемых его частной инвесткомпанией Lucas Brand Equity, LLC. Как утверждается, он говорил инвесторам, что их средства будут финансировать инвестиции в бизнесы в сфере здоровья и велнеса на ранней стадии, а также другие развивающиеся потребительские бренды с высоким потенциалом роста. Федеральные прокуроры заявили, что эти утверждения были ложными. Вместо того чтобы управлять фондами исключительно в интересах инвесторов, Лукас, как утверждается, обращал активы фондов как личный источник финансирования: использовал деньги клиентов для покрытия алиментных обязательств, аренды жилья, расходов на политический консалтинг и выплат более ранним инвесторам в модели, которую прокуроры описали как «похожую на схему Понци».
Лукас выдумал профессиональные полномочия, чтобы привлечь капитал
По данным Минюста, Лукас также преувеличивал свою профессиональную биографию при продвижении инвестиционных фондов. Он утверждал, что является сооснователем известной частной инвесткомпании — заявление, которое прокуроры назвали неверным. Юристы, представлявшие эту фирму, по сообщениям, позже направили требование о прекращении и воздержании от подобных заявлений. Федеральные прокуроры утверждали, что эти ложные полномочия помогли сформировать доверие у потенциальных инвесторов, которые полагали, что Лукас обладает обширным опытом в private equity и имеет доступ к привлекательным инвестиционным возможностям.
Активы фондов финансировали личные расходы и политическую деятельность
В обвинительном заключении описано широкое личное использование средств инвесторов. Помимо покрытия личных финансовых обязательств, прокуроры утверждают, что Лукас направлял значительные суммы капитала на проекты, не связанные с инвестиционными стратегиями, представленными клиентам. Среди таких расходов — приобретение местной газеты в Нью-Гэмпшире. По публично освещавшимся в СМИ сведениям, на которые ссылаются прокуроры, сотрудники позже утверждали, что издание испытывало финансовые трудности: оставались неоплаченные счета и возникли проблемы с выплатой зарплат после покупки Лукаса. Также следствие, как утверждается, установило, что Лукас использовал деньги инвесторов для финансирования услуг политического консалтинга, связанных с его публичной деятельностью.
Компания по уходу за кожей жены получила 40% инвестиций портфеля
Одно из самых значительных обвинений связано с Immunocologie — люксовой компанией по уходу за кожей, которой управляет жена Лукаса, Кэрен Баллоу. Как утверждают прокуроры, примерно 40% денег, которые портфельные компании фактически получали из инвестиционных фондов Лукаса, в итоге направлялись на бизнес по уходу за кожей, несмотря на ограниченную выручку и историю операционных убытков. По версии обвинения, значительная часть этих расходов, как утверждается, финансировала маркетинговые активности, включая рекламные мероприятия и поездки на люксовые курорты, предназначенные для повышения узнаваемости бренда. Кроме того, Минюст утверждает, что Лукас структурировал инвестиции так, что большинство прав собственности на бизнес получала его управляющая компания, а не сами инвестиционные фонды. В результате, как утверждается, Лукас извлек экономическую выгоду от инвестиций, в то время как инвесторы, не зная об этом, финансировали компанию, в которой они не имели соответствующего долевого участия. Прокуроры также утверждают, что Лукас не сообщил клиентам о возникшем конфликте интересов.
Сотрудники поднимали внутренние вопросы о схемах расходов
Предполагаемое неправильное использование денег инвесторов повлияло и на повседневную работу инвестиционного бизнеса Лукаса. Согласно материалам суда, многократные отводы капитала привели к тому, что фонды стали недофинансированы и не могли покрывать обычные операционные расходы, включая зарплаты сотрудников. Федеральные прокуроры приводили внутренние сообщения, в которых сотрудники обсуждали траты Лукаса и называли некоторые операции потенциально мошенническими или незаконными, при этом выражая обеспокоенность тем, что возражать опасно из‑за возможных ответных действий.
Максимальные сроки тюремного заключения суммарно 65 лет по четырем пунктам
Лукас признал себя виновным по одному пункту за каждое из следующих: мошенничество с ценными бумагами, мошенничество с использованием проводов, отмывание денег и мошенничество инвестконсультанта. Каждый из эпизодов по мошенничеству с ценными бумагами, wire fraud и отмыванию денег предусматривает максимальное наказание в виде 20 лет лишения свободы, тогда как эпизод по мошенничеству инвестконсультанта — максимум 5 лет. Вынесение приговора в настоящее время запланировано на 12 ноября.
Обвинение Минюста подтверждает стандарты фидуциарных обязанностей инвестконсультантов
Это дело иллюстрирует один из ключевых принципов, лежащих в основе регулирования рынков ценных бумаг в США: инвестконсультанты должны ставить интересы клиентов выше своих собственных. Независимо от того, зарегистрированы они в SEC или действуют в качестве лица, создающего фидуциарные обязательства, от них ожидают раскрытия конфликтов интересов, точного описания инвестиционных стратегий и использования активов клиентов исключительно для разрешенных инвестиционных целей. По данным Минюста, Лукас вместо этого отвлекал деньги инвесторов для поддержки собственных финансов, несвязанных с инвестициями коммерческих предприятий и деловых интересов семьи, продолжая при этом привлекать новых инвесторов с использованием вводящих в заблуждение заявлений. Признание вины завершает уголовное разбирательство, однако вынесение приговора позже в этом году определит наказания, с которыми, по версии прокуроров, Лукас столкнётся за многолетнюю схему, в рамках которой он, как утверждается, присвоил примерно 50 миллионов долларов у инвесторов.
FAQ
По каким обвинениям Джей Лукас признал себя виновным в федеральном суде?
Джей Лукас признал себя виновным в Федеральном суде США по Южному округу Нью-Йорка по обвинениям в мошенничестве с ценными бумагами, wire fraud, отмывании денег и мошенничестве инвестконсультанта. Министерство юстиции США утверждает, что он присвоил деньги инвесторов через три частных инвестиционных фонда, контролируемых его фирмой Lucas Brand Equity, LLC.
Сколько денег инвесторов, по версии прокуроров, Лукас присвоил?
Прокуроры описывают многолетнюю схему, в ходе которой были похищены примерно 50 миллионов долларов у инвесторов. По данным Минюста, Лукас использовал новый капитал инвесторов, чтобы расплатиться с более ранними инвесторами, при этом направляя миллионы на личные расходы, политическую деятельность и люксовый бизнес по уходу за кожей жены — Immunocologie.
Когда запланировано вынесение приговора Джей Лукас?
Вынесение приговора в настоящее время запланировано на 12 ноября. Обвинения в мошенничестве с ценными бумагами, wire fraud и отмывании денег предусматривают максимальные сроки в виде 20 лет лишения свободы каждое, тогда как эпизод по мошенничеству инвестконсультанта предусматривает максимум 5 лет.
