CFTC processa fundo de commodities da Carolina do Norte por esquema Ponzi; fraudou mais de 14 milhões de dólares em quase quatro anos.

A Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos EUA (CFTC) intentou uma ação civil em 8 de julho, contra o trader da Carolina do Norte Trevor Vernon e sua empresa Argent Capital Management LLC; a CFTC acusa ambos de terem defraudado cerca de 60 investidores em mais de 14 milhões de dólares através de um fundo de mercadorias, com perdas de pelo menos 8,6 milhões de dólares em negociações de futuros, opções e ativos criptográficos.

Método de fraude de Trevor Vernon: falsificação de relatórios mensais, estrutura Ponzi operada por quase quatro anos

De acordo com os documentos do processo da CFTC, Vernon apresentou-se como um trader de sucesso, alegando que o seu fundo de mercadorias tinha superado consistentemente os principais índices de ações, atraindo alguns investidores a investir a maior parte das suas poupanças. Os métodos de fraude incluíam: envio mensal de e-mails de desempenho e envio trimestral de relatórios de atualização, que mostravam saldos de conta em constante aumento, mas estes ganhos nunca existiram.

A CFTC afirmou: «Na verdade, ele desviou fundos dos participantes para negociar, resultando em perdas contínuas e catastróficas.» Vernon também usou fundos de novos investidores para pagar participantes anteriores (estrutura Ponzi), ocultando perdas por quase quatro anos. Além disso, Vernon fez declarações falsas deliberadamente em depoimento sob juramento durante a investigação da CFTC.

Alvos de investimento do fundo de mercadorias: futuros de índices de ações, opções sobre futuros e ativos criptográficos, com perdas de pelo menos 8,6 milhões de dólares

De acordo com os documentos do processo da CFTC, o fundo de mercadorias gerido pela Argent Capital Management investiu fundos em: futuros de índices de ações, opções sobre esses futuros, e ativos criptográficos.

A CFTC observou que vários relatórios mostram que Vernon perdeu pelo menos 8,6 milhões de dólares nas negociações de futuros, opções e ativos criptográficos acima mencionados; no entanto, os saldos de conta que apresentou aos investidores mostravam retornos positivos contínuos, números completamente opostos às perdas reais.

CFTC solicita medidas de reparação: compensação, confisco de ganhos ilícitos, multas civis e proibição permanente de negociação

De acordo com o pedido de ação civil da CFTC, a CFTC solicita que o tribunal tome as seguintes medidas de reparação:

Compensação: ordenar que os réus compensem os investidores defraudados pelas perdas

Confisco de ganhos ilícitos: confiscar os ganhos ilícitos de Vernon e da Argent Capital Management

Multas civis: aplicar multas civis aos réus

Proibição de negociação e registo: proibir Vernon de negociar futuros de mercadorias e do registo relacionado

Injunção permanente: emitir uma injunção permanente proibindo os réus de violar ainda mais a Lei de Troca de Mercadorias e os regulamentos da CFTC

Requisitos de registo da Lei de Troca de Mercadorias: a base de dados BASIC da NFA permite consultar gratuitamente o estado de registo dos gestores

De acordo com a CFTC, a Lei de Troca de Mercadorias exige que os gestores de fundos de mercadorias se registem junto da CFTC e se tornem membros da National Futures Association (NFA); Vernon e a Argent Capital Management não cumpriram estes requisitos de registo.

A CFTC observou que os investidores podem consultar gratuitamente o estado de registo dos gestores de fundos através da base de dados BASIC da NFA, um processo que demora apenas cerca de meio minuto; se este passo tivesse sido tomado antecipadamente, as perdas sofridas pelos investidores neste caso poderiam ter sido evitadas.

Perguntas Frequentes

Quais são as principais acusações desta ação da CFTC?

De acordo com o comunicado de imprensa e os documentos do processo da CFTC, as principais acusações incluem: Trevor Vernon e a Argent Capital Management terem defraudado cerca de 60 investidores em mais de 14 milhões de dólares através de um fundo de mercadorias; falsificação de relatórios de desempenho; utilização de fundos de novos investidores para pagar participantes anteriores (estrutura Ponzi); e prestação de falso depoimento sob juramento durante a investigação da CFTC; além de violação de vários requisitos de registo da Lei de Troca de Mercadorias.

Quanto tempo durou este esquema de fraude?

De acordo com os documentos do processo da CFTC, a fraude durou de março de 2022 a fevereiro de 2026, aproximadamente quatro anos.

Como consultar o estado de registo dos gestores de fundos através da NFA?

De acordo com a CFTC, os investidores podem consultar gratuitamente através da base de dados BASIC da National Futures Association (NFA) se o gestor do fundo está registado junto da CFTC e é membro da NFA, um processo que demora apenas cerca de meio minuto.