A bolsa sul-coreana Korbit recentemente aceitou a decisão de penalização do departamento de inteligência financeira devido a graves deficiências na conformidade de combate à lavagem de dinheiro, sendo multada em cerca de 2 milhões de dólares, além de receber um aviso oficial. A Korbit optou por aceitar a penalização e desistiu de recorrer.

O relatório de investigação apontou vários problemas: sistema de monitoramento de transações inadequado, vulnerabilidades no processo de verificação de identidade do cliente. Especificamente, a Korbit foi encontrada com aproximadamente 22.000 transações em violação que não foram devidamente marcadas, além de permitir que usuários sem conclusão do KYC realizassem transações. Estes são assuntos de conformidade graves.

Este caso reflete que, mesmo entre as principais exchanges, podem ocorrer vulnerabilidades sistêmicas na execução de AML e KYC. Para outras exchanges, isso é um alerta importante — a postura dos reguladores está se tornando cada vez mais rigorosa globalmente, e as exchanges devem priorizar a conformidade, caso contrário, os custos podem ser altos.