A Futu Holdings está sendo processada em uma ação coletiva movida por acionistas dos EUA, e suas ações caem cerca de 32%

De acordo com o Caixin Media, em 14 de julho, um investidor entrou com uma ação civil coletiva de valores mobiliários no Tribunal Distrital dos Estados Unidos para o Distrito Sul de Nova York contra a Futu Holdings (NASDAQ: FUTU). A ação alega violação das disposições da Lei de Valores Mobiliários dos EUA de 1934 sobre fraude com valores mobiliários e responsabilidade de controladores; os réus incluem a Futu Holdings e seu fundador, presidente e CEO, Li Hua (Leaf Li), e o CFO Chen Yu. A ação afirma que as ações da empresa caíram cerca de 32%.

Período da ação civil coletiva: de 24 de maio de 2023 a 27 de maio de 2026

Conforme comunicado à imprensa do escritório de advocacia KSF, a ação civil coletiva abrange investidores que compraram ou adquiriram de qualquer outra forma valores mobiliários da Futu Holdings no período de 24 de maio de 2023 a 27 de maio de 2026 (incluindo os dois dias). Caso queiram atuar como autor principal desta ação civil coletiva, é necessário protocolar o pedido ao tribunal até 25 de agosto de 2026.

O caso está atualmente sendo analisado pelo Tribunal Distrital Federal do Distrito Sul de Nova York, sob o número do processo 26-cv-05453. O escritório de advocacia KSF, que tem como sócio Charles C. Foti II, ex-procurador-geral da Louisiana, foi avaliado como um dos 10 principais escritórios de advocacia de ações de valores mobiliários nos EUA com base no volume total de indenizações obtidas no ano passado.

Principais acusações: não obtenção contínua de licença de negócios de valores mobiliários para a China Central para atividades transfronteiriças; exagero dos resultados financeiros

Conforme comunicado à imprensa do escritório de advocacia KSF, a ação acusa declarações falsas e enganosas e omissões que incluem:

Não conformidade com exigências regulatórias da China: a empresa não obteve as licenças ou aprovações necessárias, mantendo a realização contínua de negócios transfronteiriços de valores mobiliários, venda de fundos abertos e negócios de futuros na China Continental

Risco de sanções relevantes: devido às condutas acima, a empresa provavelmente enfrentará sanções, incluindo a recuperação de ganhos ilegais

Exagero dos resultados financeiros: os problemas acima teriam levado a um exagero dos resultados financeiros da empresa

Divulgação externa com teor enganoso: os réus teriam feito declarações positivas sobre os negócios, operações e perspectivas da empresa com materialidade enganosa e/ou sem base razoável

Li Hua e Chen Yu foram listados como réus individuais, principalmente porque ambos teriam exercido funções de revisão, aprovação ou controle sobre os documentos protocolados pela Futu perante a SEC dos EUA, comunicados de resultados e outras divulgações externas.

Contexto: multa de 1,85 bilhão de yuan na China; investigação da SEC sobre suposto insider trading em opções

De acordo com a reportagem, esta ação civil coletiva tem diversos eventos de fundo:

· As autoridades reguladoras chinesas aplicaram uma multa de cerca de 1,85 bilhão de yuan renminbi à Futu por fornecer serviços transfronteiriços de negociação de valores mobiliários sem licença a investidores do continente, levando a uma forte queda no preço das ações da Futu; o patrimônio líquido de Li Hua, fundador, teria evaporado cerca de US$ 1,7 bilhão em um único dia;

· A SEC dos EUA está investigando as acusações contra o market maker Susquehanna — envolvendo grandes compras de opções de ações dos EUA relacionadas à Up Fintech (empresa-mãe da Tiger Securities) por parte de contrapartes não identificadas, antes de 22 de maio de 2026, quando a autoridade reguladora na China anunciou a ação de combate;

· Um tribunal dos EUA, mediante solicitação, congelou os ativos de contas suspeitas possivelmente relacionadas nas plataformas da Futu e da Up Fintech, e permitiu que intimações exigissem a divulgação da identidade dos detentores das contas.

Perguntas frequentes

Quais são as principais acusações da ação civil coletiva contra a Futu Holdings?

Conforme comunicado à imprensa do escritório de advocacia KSF, a ação acusa que a Futu Holdings teria continuado a conduzir, na China Continental, negócios transfronteiriços de valores mobiliários, venda de fundos abertos e negócios de futuros sem obter as licenças necessárias na China, levando a um exagero dos resultados financeiros, bem como a uma divulgação externa com materialidade enganosa, em violação às disposições sobre fraude com valores mobiliários e responsabilidade de controladores da Lei de Valores Mobiliários dos EUA de 1934.

Em que prazo os investidores interessados em participar da ação civil coletiva precisam solicitar?

Conforme comunicado à imprensa do escritório de advocacia KSF, a ação civil coletiva abrange investidores que compraram valores mobiliários da Futu no período de 24 de maio de 2023 a 27 de maio de 2026; caso desejem atuar como autor principal, precisam apresentar solicitação ao tribunal até 25 de agosto de 2026.

Por que o fundador, CEO da Futu Holdings, Li Hua, foi incluído como réu individual?

De acordo com os documentos da ação, Li Hua e o CFO Chen Yu foram listados como réus individuais, principalmente porque os dois teriam exercido, por meio das funções de revisão, aprovação ou controle, sobre os documentos protocolados pela Futu junto à SEC dos EUA, comunicados de resultados e outras divulgações externas, atendendo aos requisitos de responsabilidade de controladores.