Kate Fraher của Silvergate lên tiếng lần đầu về thỏa thuận $250K SEC, lệnh cấm điều hành 5 năm

Kate Fraher, cựu giám đốc quản trị rủi ro của Silvergate, cho biết vào thứ Tư rằng bà đã đạt thỏa thuận với SEC vào năm 2024 để tránh một cuộc “đấu tranh kéo dài nhiều năm” liên quan tới cáo buộc lừa dối nhà đầu tư về các biện pháp kiểm soát chống rửa tiền. Bà bị phạt 250.000 USD tiền phạt dân sự và bị cấm đảm nhiệm vai trò điều hành doanh nghiệp hoặc giám đốc hội đồng quản trị trong 5 năm.

Fraher cho biết không cơ quan tài chính nào chứng minh rằng các kiểm soát AML của Silvergate đã thất bại và bà chọn thỏa thuận để “tiến về phía trước”. Bà nói thêm rằng quy định gag rule của SEC khiến bà không thể công khai tự bào chữa cho đến khi cơ quan này hủy chính sách vào hôm thứ Hai. Fraher cho rằng quyết định của ngân hàng nhằm thu hẹp hoạt động vào năm 2023 xuất phát từ “sức ép quản lý” chứ không phải tác động lây lan từ FTX hay các đợt rút tiền ồ ạt.