La SFC de Japón recomienda sanciones contra Moomoo Securities el 5 de junio por múltiples fallos de cumplimiento

De acuerdo con la Comisión de Vigilancia de Valores y Bolsa de Japón, el 5 de junio la comisión recomendó sanciones administrativas contra Moomoo Securities, una filial del bróker chino Futu Holdings. El regulador identificó múltiples problemas de cumplimiento en la empresa, incluidos fallos en las ventas de NISA (cuenta de inversión individual con ventajas fiscales), transferencias de activos de los clientes, revisiones contra el lavado de dinero y la gestión del riesgo del sistema.
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