SEC erwirkt Urteil über 1,18 Millionen US-Dollar gegen AI Financial Education Foundation wegen falscher Behauptungen als Anlageberater

Gemäß SEC-Litigation-Release Nr. 26577 hat das US-Bezirksgericht für den Bezirk Colorado am 26. Juni ein Versäumnisurteil gegen die AI Financial Education Foundation Ltd. erlassen und das Unternehmen zur Zahlung einer Zivilstrafe in Höhe von 1.182.254 US-Dollar verurteilt. Das Gericht untersagte dem Unternehmen dauerhaft, gegen die Abschnitte 204(a) und 207 des Investment Advisers Act von 1940 zu verstoßen, und verbot ihm, das Formular ADV als Exempt Reporting Adviser einzureichen.

Die SEC warf dem Unternehmen vor, in seiner Einreichung des Formulars ADV vom Juli 2024 wesentliche Falschdarstellungen gemacht zu haben, darunter die Behauptung, es verwalte Vermögenswerte in Höhe von 10 Millionen US-Dollar, betreibe Büroräume im Großraum Denver und berate einen privaten Investmentfonds. Ermittler konnten keine dieser Behauptungen bestätigen. Das Unternehmen kam außerdem einer Aufforderung der SEC-Mitarbeiter, Unterlagen zur Untermauerung der Angaben vorzulegen, nicht nach.