韩国交易所Korbit最近接受了金融情报部门的处罚决定，因为反洗钱合规方面存在严重缺陷，被罚款约200万美元，同时收到官方警告。Korbit选择接受处罚，放弃上诉。

调查报告指出了不少问题：交易监控体系不够完善，客户身份验证流程漏洞百出。具体来看，Korbit被查出约2.2万起违规交易未被妥善标记，还允许未完成KYC认证的用户进行交易。这些都是严重的合规事项。

这个案例反映出即便是头部交易所，在AML和KYC执行上也容易出现系统性漏洞。对其他交易所来说，这是个不小的警示——监管机构的态度在全球变得越来越严格，交易所必须把合规放在首位，不然代价很大。