美国监管机构采取行动加强协调,SEC和CFTC推出联合框架,旨在减少监管冲突、现代化监管体系,并为新兴金融市场(包括加密资产)制定更明确的规则。
联邦金融监管机构于3月11日开始协调监管,随着美国证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)签署谅解备忘录(MoU)。该协议建立了合作框架,旨在支持合法创新、加强市场诚信以及保护投资者和客户。
SEC主席保罗·S·阿特金斯表示:
“数十年来,监管战、重复的机构注册以及SEC与CFTC之间不同的监管规则,扼杀了创新,并将市场参与者推向其他司法管辖区。”
该备忘录概述了统一监管定义、协调监管以及促进机构间安全数据共享的计划。监管机构将该协议描述为一份改善市场参与者理解的路线图,同时减少重复的合规要求。该举措也反映出在监管监督与官员所称的“最低有效剂量”监管之间寻求平衡的努力,旨在维护美国金融市场的竞争力。
通过该协议,两个机构还建立了联合协调计划,以协调政策制定、审查和执法,涵盖共同管辖领域。该计划优先通过联合规则制定明确产品定义、现代化清算、保证金和抵押品框架,以及减少交易所、交易场所和注册中介机构之间的摩擦。其他目标包括:
“为加密资产和其他新兴技术提供适合的监管框架。”
其他优先事项还包括简化交易数据和资金的监管报告,以及协调跨市场监控和风险监测。SEC的Robert Teply和CFTC的Meghan Tente将共同领导该项目。
CFTC主席迈克尔·S·塞利格解释道:
“美国的金融市场因其规模和适应能力而受到全球羡慕,能够满足投资者的需求。就像我们的市场一样,CFTC和SEC的监管框架也必须不断发展和现代化,以适应市场参与者的需求。”
塞利格在声明中补充说,机构间的协调监管将减少重复规则并弥补监管空白。他指出,这一努力旨在提供全面的市场监管,同时调整框架以适应现代金融活动。
随着市场的发展,包括加密资产的崛起,机构旨在减少监管冲突并实现监管现代化。
监管者计划制定更清晰、适用的框架,可能界定数字资产的管辖权和合规预期。
该计划旨在实现规则制定的一致性、共享市场监控以及跨越重叠监管领域的简化报告。
协调监管可以减轻合规负担,同时提升市场诚信和监管透明度。