Sàn giao dịch Hàn Quốc Korbit gần đây đã chấp nhận quyết định xử phạt của cơ quan tình báo tài chính do có những thiếu sót nghiêm trọng trong việc tuân thủ chống rửa tiền, bị phạt khoảng 200.000 USD và nhận cảnh cáo chính thức. Korbit chọn chấp nhận hình phạt và từ bỏ kháng cáo.

Báo cáo điều tra chỉ ra nhiều vấn đề: hệ thống giám sát giao dịch chưa hoàn thiện, quy trình xác thực danh tính khách hàng còn nhiều lỗ hổng. Cụ thể, Korbit bị phát hiện khoảng 22.000 giao dịch vi phạm chưa được đánh dấu đúng cách, đồng thời cho phép người dùng chưa hoàn tất xác thực KYC thực hiện giao dịch. Đây đều là những vấn đề nghiêm trọng về tuân thủ.

Vụ việc này phản ánh rằng ngay cả các sàn giao dịch hàng đầu cũng dễ mắc phải các lỗ hổng hệ thống trong việc thực thi AML và KYC. Đối với các sàn khác, đây là một cảnh báo lớn — thái độ của các cơ quan quản lý ngày càng nghiêm ngặt hơn trên toàn cầu, các sàn giao dịch phải đặt tuân thủ lên hàng đầu, nếu không sẽ phải trả giá đắt.