SEC và CFTC Ký Thỏa Thuận Lịch Sử Nhằm Thống Nhất Quy Tắc Thị Trường Tài Chính và Tiền Điện Tử Của Mỹ

Các cơ quan quản lý Mỹ đang tiến hành thắt chặt phối hợp khi SEC và CFTC ra mắt khung hợp tác chung nhằm giảm xung đột về quy định, hiện đại hóa công tác giám sát và định hình các quy tắc rõ ràng hơn cho các thị trường tài chính mới nổi, bao gồm cả tài sản tiền điện tử.

Chiến tranh quyền lực trong quy định kết thúc khi SEC và CFTC phối hợp giám sát trên toàn thị trường Mỹ

Các cơ quan quản lý tài chính liên bang đã tiến hành phối hợp giám sát vào ngày 11 tháng 3 khi Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) ký kết Biên bản Ghi nhớ (MoU). Thỏa thuận này thiết lập khung hợp tác nhằm hỗ trợ đổi mới hợp pháp, tăng cường tính toàn vẹn của thị trường và bảo vệ nhà đầu tư cùng khách hàng.

Chủ tịch SEC Paul S. Atkins phát biểu:

“Trong nhiều thập kỷ, các cuộc chiến quyền lực trong quy định, đăng ký trùng lặp của các cơ quan và các bộ quy tắc khác nhau giữa SEC và CFTC đã kìm hãm đổi mới và đẩy các nhà tham gia thị trường sang các khu vực pháp lý khác.”

Biên bản ghi nhớ đề ra kế hoạch thống nhất các định nghĩa về quy định, phối hợp giám sát và tạo điều kiện chia sẻ dữ liệu an toàn giữa các cơ quan. Các nhà quản lý mô tả thỏa thuận như một lộ trình để cải thiện sự rõ ràng cho các nhà tham gia thị trường đồng thời giảm thiểu các yêu cầu tuân thủ chồng chéo. Sáng kiến này cũng phản ánh nỗ lực cân bằng giữa giám sát quy định và những gì các quan chức gọi là “liều lượng tối thiểu hiệu quả” của quy định nhằm duy trì khả năng cạnh tranh của Mỹ trong các thị trường tài chính.

Thông qua thỏa thuận, các cơ quan cũng thiết lập Sáng kiến Hài hòa Chung để phối hợp hoạch định chính sách, kiểm tra và thực thi trong các lĩnh vực có quyền hạn chung. Chương trình ưu tiên làm rõ các định nghĩa về sản phẩm thông qua các quy định chung, hiện đại hóa các khung thanh toán bù trừ, ký quỹ và thế chấp, đồng thời giảm ma sát cho các sàn giao dịch, địa điểm giao dịch và trung gian đã đăng ký với cả hai cơ quan. Các mục tiêu bổ sung bao gồm:

“Cung cấp khung quy định phù hợp cho tài sản tiền điện tử và các công nghệ mới nổi khác.”

Các ưu tiên khác bao gồm đơn giản hóa báo cáo quy định về dữ liệu giao dịch và quỹ, cũng như phối hợp giám sát thị trường chéo và theo dõi rủi ro. Robert Teply của SEC và Meghan Tente của CFTC sẽ đồng dẫn dắt sáng kiến này.

Chủ tịch CFTC Michael S. Selig giải thích:

“Thị trường tài chính của Mỹ là niềm tự hào của thế giới vì chúng có khả năng mở rộng và thích nghi để đáp ứng nhu cầu của nhà đầu tư. Giống như các thị trường của chúng ta, các khung quy định của CFTC và SEC cũng phải tiến hóa và hiện đại hóa để phù hợp với nhu cầu của các nhà tham gia thị trường.”

Selig bổ sung trong tuyên bố rằng giám sát phối hợp giữa các cơ quan sẽ giảm thiểu các quy tắc trùng lặp và đóng các khoảng trống quy định. Ông nhấn mạnh rằng nỗ lực này nhằm cung cấp sự giám sát toàn diện cho thị trường trong khi thích nghi các khung quy định với hoạt động tài chính hiện đại.

Câu hỏi thường gặp 🧭

• Tại sao SEC và CFTC phối hợp giám sát bây giờ?

Các cơ quan nhằm giảm xung đột quy định và hiện đại hóa công tác giám sát khi thị trường phát triển, bao gồm cả sự gia tăng của tài sản tiền điện tử.

• Thỏa thuận này có thể ảnh hưởng như thế nào đến quy định về tiền điện tử?

Các nhà quản lý dự định xây dựng khung rõ ràng, phù hợp với mục đích, có thể xác định phạm vi quyền hạn và kỳ vọng tuân thủ đối với tài sản kỹ thuật số.

• Sáng kiến Hài hòa Chung tập trung vào điều gì?

Chương trình hướng tới việc thống nhất quy định, giám sát thị trường chung và đơn giản hóa báo cáo trong các lĩnh vực quy định chồng chéo.

• Điều này quan trọng như thế nào đối với thị trường tài chính và nhà đầu tư?

Giám sát phối hợp có thể giảm bớt gánh nặng tuân thủ trong khi nâng cao tính toàn vẹn của thị trường và rõ ràng về quy định.