Futu Holdings зазнала колективного позову від американських акціонерів, акції впали приблизно на 32%

За повідомленням Caixin 網 від 14 липня, інвестор подав до Окружного суду США Південного округу Нью-Йорка колективний позов проти Futu Holdings (NASDAQ: FUTU). Позов подано з посиланням на положення американського Закону «Про цінні папери» 1934 року щодо вимог про цінні папери, шахрайство та відповідальність контролюючих осіб. Відповідачами вказано Futu Holdings та його засновника, голову ради директорів і CEO Лі Хуа (Leaf Li), а також CFO Чень Юй; у позові стверджується, що акції компанії впали приблизно на 32 %.

Період колективного позову: з 24 травня 2023 року до 27 травня 2026 року

Згідно з пресрелізом юридичної фірми KSF, колективний позов охоплює інвесторів, які протягом періоду з 24 травня 2023 року по 27 травня 2026 року (включно з першою та останньою датами) купували або іншим способом набували цінні папери Futu Holdings; якщо заявник бажає бути призначеним головним позивачем у цьому колективному позові, необхідно подати відповідну заяву до суду не пізніше ніж 25 серпня 2026 року.

Наразі справу розглядають у Окружному суді США Південного округу Нью-Йорка, номер справи: 26-cv-05453. Партнером юридичної фірми KSF є колишній генеральний прокурор Луїзіани Чарльз С. Фоті II; торік цю фірму оцінили як одну з топ-10 у США юридичних компаній зі справ щодо цінних паперів за сумою відшкодувань, яку вони отримали.

Конкретні звинувачення в позові: безперервне ведення транскордонного бізнесу без отримання ліцензії КНР, фінансові показники перебільшено

Згідно з пресрелізом юридичної фірми KSF, у позові заявлено, що судовими підставами є неправдиві та оманливі твердження і бездіяльність/пропуски, зокрема:

Невиконання вимог китайського регулювання: компанія не отримала необхідних ліцензій або дозволів, безперервно вела транскордонний бізнес із цінними паперами, продажами публічних пайових фондів і ф’ючерсними операціями на території материкового Китаю

Високі ризики суттєвих санкцій: через вищезазначені дії компанія з великою ймовірністю може зіткнутися з санкціями, включно з стягненням незаконно отриманого прибутку

Фінансові показники перебільшено: зазначені проблеми призвели до перебільшення фінансових показників компанії

Зовнішні розкриття мають оманливий характер: відповідачі робили позитивні заяви щодо бізнесу, операцій та перспектив компанії, які є істотно оманливими, і/або не мають належної обґрунтованості

Лі Хуа та Чень Юй вказані як персональні відповідачі, головним чином через те, що обидва здійснювали перевірку, погодження або мали контроль над документами, звітністю про результати діяльності та іншими зовнішніми розкриттями, які Futu подає до американської SEC.

Передумови: штраф у Китаї на 1,85 млрд юанів, розслідування SEC щодо інсайдерської торгівлі в опціонах

За даними повідомлень, у цьому колективному позові зазначено кілька передумов:

· Регуляторні органи Китаю оштрафували Futu приблизно на 1,85 млрд юанів за надання безліцензійних транскордонних послуг з торгівлі цінними паперами внутрішнім інвесторам; унаслідок цього ціна акцій Futu різко впала, а статок засновника Лі Хуа за один день скоротився приблизно на 1,7 млрд доларів США;

· У США SEC проводить розслідування щодо тверджень, висунутих до маркет-мейкера Susquehanna — ідеться про масову купівлю пов’язаних із Up Fintech (материнською компанією Tiger Securities) опціонів на біржові американські цінні папери до оголошення китайським регулятором 22 травня 2026 року про дії щодо протидії;

· Американський суд за заявою клопотання заморозив активи, як вважається, пов’язаних рахунків на платформах Futu та Up Fintech, а також дозволив запити за судовими повістками щодо розкриття ідентифікації власників рахунків.

Поширені запитання

Яке є ключове звинувачення в колективному позові проти Futu Holdings?

Згідно з пресрелізом юридичної фірми KSF, у позові стверджується, що Futu Holdings без отримання необхідних ліцензій у Китаї безперервно вела транскордонний бізнес із цінними паперами, продажами публічних пайових фондів і ф’ючерсними операціями на території материкового Китаю, що призвело до перебільшення фінансових показників, а також до суттєво оманливих зовнішніх розкриттів і порушення положень американського Закону «Про цінні папери» 1934 року щодо шахрайства з цінними паперами та відповідальності контролюючих осіб.

Коли інвесторам, які зацікавлені в участі в колективному позові, потрібно подати заяву?

Згідно з пресрелізом юридичної фірми KSF, колективний позов охоплює інвесторів, які купували цінні папери Futu протягом періоду з 24 травня 2023 року до 27 травня 2026 року; якщо заявник бажає бути головним позивачем, необхідно подати заяву до суду не пізніше ніж 25 серпня 2026 року.

Чому засновник CEO Futu Holdings Лі Хуа включений до переліку персональних відповідачів?

Згідно з матеріалами позову, Лі Хуа та CFO Чень Юй вказані як персональні відповідачі, головним чином через те, що обидва здійснювали перевірку, погодження або мали контроль над документами, звітністю про результати діяльності та іншими зовнішніми розкриттями, які Futu подає до американської SEC; це відповідає умовам складу відповідальності контролюючих осіб.