FINRA оштрафувала Tastytrade на 200 000 доларів за ненадсилання повідомлень про 71 скаргу клієнтів протягом чотирьох років

2026-06-02 09:01:44

За даними FINRA, роздрібний брокер Tastytrade отримав штраф у розмірі 200 тис. доларів за те, що не повідомляв щонайменше 71 письмову скаргу клієнтів у період з 2020 по 2023 рік, а також за відсутність наглядових процедур, розумно розроблених для дотримання вимог щодо повідомлення про скарги. Регулятор встановив, що компанія не створила та не підтримувала системи, які б забезпечували передачу скарг командам з питань комплаєнсу для розкриття регуляторам згідно з FINRA Rule 4530(d). Tastytrade оновив навчальні та ескалаційні процедури на початку 2024 року.

Переглянути джерело

Застереження: інформація на цій сторінці може походити зі сторонніх джерел і надається виключно для ознайомлення. Вона не відображає позицію чи думку Gate і не є фінансовою, інвестиційною чи юридичною консультацією. Торгівля віртуальними активами пов’язана з високим ризиком. Будь ласка, не покладайтеся лише на інформацію з цієї сторінки під час прийняття рішень. Детальніше дивіться у Застереженні.

Пов’язані новини

2год тому

Ймовірність ухвалення CLARITY Act падає до 52% на Polymarket, зниження на 13% 2 червня

4год тому

Центральний банк Бразилії з 1 червня зобов’язав провайдерів криптопослуг проходити фінансові аудити

6год тому

Twenty One Capital отримала попередження про відповідність вимогам NYSE та має призначити членів аудиторського комітету до 5 червня

9год тому

Radiant Capital припиняє роботу після хаку $51M жовтня 2024 року; відновлення тривалістю 18 місяців не вдалося

06-01 05:49

Витрати Tria Card перевищили $100 млн, платформа запускає віртуальні акаунти та платежі QR

Поглиблений аналіз