จากที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) เปิดเผย ธนาคารแห่งอเมริกาตกลงจ่าย 7.5 ล้านดอลลาร์เพื่อยุติข้อกล่าวหาที่ว่า Merrill Lynch ซึ่งเป็นบริษัทนายหน้าของธนาคาร ไม่ได้ยื่นรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัย (SARs) ทั้งหมดที่จำเป็นในช่วงตั้งแต่เดือนเมษายน 2020 ถึงกันยายน 2024 SEC ระบุว่าปัญหามาจากระบบตรวจสอบธุรกรรมของ Merrill ซึ่งใช้เกณฑ์การให้คะแนนความเสี่ยงที่ 1-20 เหตุการณ์ที่ต่ำกว่าเกณฑ์จะไม่ถูกตรวจสอบเพื่อหาความจำเป็นในการยื่น SAR แม้ว่าการตรวจสอบภายในภายหลังจะพบว่าบางรายการควรได้รับการรายงาน Bank of America กล่าวว่าได้เปลี่ยนแปลงวิธีการให้คะแนนของระบบในเดือนธันวาคม 2023 และให้ความร่วมมือกับหน่วยงานกำกับดูแลตลอดการสอบสวน

news.view.source

news.article.disclaimer

news.related.news

2 ชั่วโมง ที่แล้ว

Clarity Act ผ่านคณะกรรมาธิการวุฒิสภา 15–9 แต่เผชิญอุปสรรคด้านขั้นตอน เหลือเพียง 20 วันประชุม

5 ชั่วโมง ที่แล้ว

SEC สหรัฐฯ เปิดรับฟังความคิดเห็นสาธารณะเกี่ยวกับ ETF ชนิดใหม่ ท่ามกลางความสนใจที่เพิ่มขึ้นในผลิตภัณฑ์คริปโตและบล็อกเชน

7 ชั่วโมง ที่แล้ว

CLARITY Act เผชิญอุปสรรคในวุฒิสภา; ความน่าจะเป็นในการผ่านลดลงเหลือ 48% ภายในสิ้นปี จากเดิม 70%

9 ชั่วโมง ที่แล้ว

ผู้นำวุฒิสภาผลักดันให้มีการลงคะแนน CLARITY Act ในเดือนกรกฎาคม ต้องการสมาชิกพรรคเดโมแครต 7 คนเพื่อให้ถึงเกณฑ์ 60 เสียง

06-29 18:02