Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) 22 июня подала иск о мошенничестве, урегулированный в досудебном порядке, против нью-йоркского инвестиционного консультанта Джованни Пеннетты, утверждая, что он привлек более 10,5 миллиона долларов от инвесторов в период с февраля 2021 года по декабрь 2025 года, ложно заявляя, что может предоставить доступ к акциям известной частной компании до ее публичного листинга. Согласно SEC, ни Пеннетта, ни контролируемые им организации никогда не владели этими акциями и не имели к ним доступа, при этом более 6,2 миллиона долларов средств инвесторов были направлены на личные расходы и выплаты инвесторам в рамках другого предложения. Это дело подчеркивает обеспокоенность регуляторов по поводу мошенничества на растущем рынке pre-IPO акций, где спрос инвесторов на доступ к частным компаниям до публичного листинга создает возможности как для законных инвестиционных инструментов, так и для мошеннических схем.
SEC утверждает, что Пеннетта ложно заявлял о владении акциями частной компании
Согласно жалобе, поданной в Окружной суд США по Южному округу Нью-Йорка, Пеннетта управлял NextGenTech Investments LLC через освобожденного от регистрации консультанта Sestante Capital LLC. В период с февраля 2021 года по декабрь 2025 года он, как утверждается, привлек как минимум шесть инвесторов, желающих получить доступ к частной технологической компании, акции которой были недоступны на публичных рынках.
SEC утверждает, что Пеннетта заявлял, что он или находящиеся под его контролем организации либо владеют акциями компании, либо имеют прямой доступ к их приобретению. Инвесторы затем вложили более 10,5 миллиона долларов в NextGenTech на основании этих заявлений. Регулятор заявляет, что эти утверждения были ложными.
Согласно жалобе, ни Пеннетта, ни какие-либо из его контролируемых организаций никогда не владели акциями частной компании и не имели возможности приобрести их от имени инвесторов. Вместо покупки ценных бумаг, SEC утверждает, что Пеннетта направил большую часть средств в другие места. SEC также утверждает, что часть средств инвесторов была использована для выплаты инвестору в рамках другого предложения NextGenTech, а не для покупки ценных бумаг.
Пеннетта согласился урегулировать гражданский иск при условии одобрения судом, не признавая и не отрицая обвинений. В параллельном уголовном деле он признал себя виновным по одному пункту обвинения в мошенничестве с использованием электронных средств связи в марте 2026 года.
Рынок акций частных компаний создает возможности для мошенничества
Это дело иллюстрирует, как спрос на акции частных компаний создал возможности как для законных инвестиционных инструментов, так и для мошеннических схем. За последние пять лет компании оставались частными более длительные периоды, достигая оценок, ранее ассоциировавшихся только с публично торгуемыми корпорациями, что увеличило спрос со стороны состоятельных частных лиц, семейных офисов и институциональных инвесторов, стремящихся получить доступ до возможного листинга на фондовой бирже.
В отличие от публичных акций, акции частных компаний обычно торгуются через согласованные вторичные сделки, которые подлежат акционерным соглашениям, ограничениям на передачу, правам одобрения компании и ограниченной ликвидности. Эта сложность создает информационные асимметрии, которыми могут воспользоваться мошенники. SEC неоднократно предупреждала инвесторов, что доступ к pre-IPO акциям часто зависит от сложных юридических соглашений и одобрения существующих акционеров.
Обвинения SEC включают постоянный судебный запрет и запрет на деятельность в отрасли
SEC обвинила Пеннетту в нарушении антимошеннических положений Закона о ценных бумагах, Закона о фондовых биржах и Закона об инвестиционных консультантах. В рамках предлагаемого урегулирования Пеннетта согласился на постоянный судебный запрет, предотвращающий будущие нарушения законов о ценных бумагах, указанных в жалобе.
Он также согласился на постоянный запрет, не позволяющий ему участвовать в выпуске, покупке, предложении или продаже ценных бумаг для других лиц, хотя он может продолжать торговать для своего личного счета. Суд определит на более позднем этапе, должен ли Пеннетта выплатить незаконно полученную прибыль (disgorgement), проценты до вынесения решения и гражданские штрафы.
Гражданское урегулирование последовало за признанием Пеннеттой вины в марте 2026 года по одному пункту обвинения в мошенничестве с использованием электронных средств связи в рамках параллельного уголовного преследования, возбужденного Прокуратурой США по Южному округу Нью-Йорка. Скоординированные действия отражают продолжающуюся опору SEC на параллельные уголовные расследования в значимых делах об инвестиционном мошенничестве.
FAQ
Что, как утверждается, сделал Джованни Пеннетта для обмана инвесторов?
Согласно жалобе SEC, поданной 22 июня, Пеннетта привлек более 10,5 миллиона долларов от как минимум шести инвесторов в период с февраля 2021 года по декабрь 2025 года, ложно заявляя, что может предоставить доступ к акциям частной компании до ее публичного листинга. SEC утверждает, что ни Пеннетта, ни контролируемые им организации никогда не владели этими акциями и не имели к ним доступа, а более 6,2 миллиона долларов были направлены на личные расходы и выплаты инвесторам в рамках другого предложения.
Какие штрафы Пеннетта согласился выплатить в рамках урегулирования с SEC?
Пеннетта согласился на постоянный судебный запрет, предотвращающий будущие нарушения законов о ценных бумагах, и постоянный запрет, не позволяющий ему участвовать в выпуске, покупке, предложении или продаже ценных бумаг для других лиц, хотя он может продолжать торговать для своего личного счета. Суд определит на более позднем этапе, должен ли он выплатить незаконно полученную прибыль (disgorgement), проценты до вынесения решения и гражданские штрафы. Он признал себя виновным по одному пункту обвинения в мошенничестве с использованием электронных средств связи в марте 2026 года в параллельном уголовном деле.
