В Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) сообщили, что сегодня (22 мая) регулятор выпустил циркуляр, в котором изложены меры по мониторингу для открытия счетов и поддержания отношений с клиентами. Циркуляр последовал за проведённой SFC проверкой практик открытия счетов в 12 компаниях ценных бумаг, по итогам которой были выявлены существенные недостатки, включая недостаточную проверку документов при открытии счетов, приём подозрительных или поддельных документов, а также слабые места в управлении трансграничными отношениями с зарубежными посредниками. SFC обязала все лицензированные компании провести внутренние проверки, чтобы выявить любые подозрительные или поддельные документы, которые могли быть использованы для открытия счетов.

Посмотреть источник

Дисклеймер: Информация на этой странице может быть получена из источников третьих сторон и предоставляется только для ознакомления. Она не отражает взгляды или мнения Gate и не является финансовой, инвестиционной или юридической рекомендацией. Торговля виртуальными активами связана с высоким риском. Пожалуйста, не основывайте свои решения исключительно на данных этой страницы. Подробнее смотрите в Дисклеймере.

Связанные новости

13ч назад

Китайский регулятор CSRC оштрафует Tiger Brokers, Futu и Longbridge за незаконные операции с ценными бумагами

13ч назад

Финансовые регуляторы Китая запускают двухлетнюю кампанию по пресечению незаконных трансграничных операций с ценными бумагами

16ч назад

Токенизированные акции сталкиваются с рисками фрагментации ликвидности и выручки, предупреждает Tiger Research

17ч назад

SpaceX (SPCX) завершила дробление 1 к 5, восстановит предрыночные торги 22 мая

18ч назад

SEC на этой неделе предложит политику «исключения для инноваций» по токенизированным акциям — по данным Bloomberg

Детальный анализ