Комиссия по ценным бумагам и инвестициям Австралии (ASIC) аннулировала лицензию на предоставление финансовых услуг, принадлежащую Trive Financial Services Australia Pty Ltd, после определения того, что компания прекратила ведение финансового бизнеса в Австралии. Регулятор использовал свои полномочия в соответствии с Законом о корпорациях Австралии, который позволяет ASIC приостановить или аннулировать лицензию AFS, если держатель перестает осуществлять деятельность, для которой лицензия была выдана. Компания согласилась прекратить привлечение новых австралийских клиентов в апреле 2025 года после выявления ASIC серьезных недостатков в некоторых процессах в ходе отраслевого обзора внутреннего рынка CFD, в рамках которого было проверено 52 лицензированных эмитента CFD с октября 2024 по декабрь 2025 года.
ASIC аннулирует лицензию Trive по полномочиям Закона о корпорациях
ASIC аннулировала лицензию, поскольку Trive больше не ведет лицензированный бизнес в сфере финансовых услуг в Австралии. Австралийское подразделение обладало лицензией AFS № 424122 с 24 июля 2012 года. В записях ASIC указано, что бизнес был зарегистрирован 25 июня 2012 года как ILQ Australia Pty Ltd, а в июле 2018 года сменил название на Fairmarkets Trading Pty Ltd. В декабре 2023 года компания приняла название Trive Financial Services Australia Pty Ltd после присоединения к группе Trive.
Аннулирование не означает наличие нарушений или противоправных действий. ASIC сняла разрешение Trive на работу в Австралии, потому что компания больше не ведет бизнес в сфере финансовых услуг в стране, а не из-за обвинений в причинении вреда клиентам или рыночных злоупотреблений.
Обзор ASIC по CFD вернул 40 миллионов австралийских долларов 38 000 инвесторам
Это аннулирование последовало за завершением одного из крупнейших проверок внутреннего рынка CFD, проведенной ASIC. В период с октября 2024 по декабрь 2025 года регулятор проверил 52 лицензированных эмитента CFD, чтобы оценить, как они распространяют высокорискованные кредитные торговые продукты среди розничных инвесторов. Обзор выявил широкие недостатки в управлении продуктами, процедурах привлечения клиентов, отчетности и постоянном контроле за торговыми результатами клиентов.
ASIC заявил, что его вмешательство привело к возврату почти 40 миллионов австралийских долларов (около 26 миллионов долларов США) более чем 38 000 розничным инвесторам. Обзор вызвал значительные изменения в соблюдении нормативных требований в отрасли. По данным регулятора, 39 эмитентов CFD пересмотрели свои определения целевого рынка, 44 улучшили анкеты для привлечения клиентов, 42 усилили контроль за торговым поведением клиентов, а 48 исправили недостатки в отчетности по внебиржевым деривативам после выявления более 70 миллионов ошибочных отчетов.
В Австралии вводятся более строгие правила для CFD
Выход Trive происходит на фоне ужесточения регулирования розничных контрактов на разницу в Австралии. За последние годы ASIC внедрила меры по ограничению рисков для розничных трейдеров, включая лимиты кредитного плеча, обязательную защиту от отрицательного баланса, стандартные предупреждения о рисках и ограничения на рекламные стимулы от поставщиков CFD.
Эти реформы были направлены на усиление защиты потребителей в одном из крупнейших регулируемых рынков розничных деривативов. Они также повысили издержки соблюдения нормативных требований и снизили прибыльность брокеров, ориентированных на розничных трейдеров. В результате некоторые поставщики CFD пересмотрели свою деятельность в Австралии, сократив операции или сосредоточившись на регионах с более благоприятными регуляторными условиями или более перспективными возможностями роста.
Trive работает через несколько международных структур
Обладание лицензией на финансовые услуги в Австралии предполагает постоянные операционные и нормативные обязательства, независимо от того, ведет ли компания активный набор клиентов. Владельцы лицензий должны поддерживать структуры управления, кадровый состав по соблюдению нормативных требований, системы финансовой отчетности и механизмы разрешения споров, продолжая соответствовать ожиданиям ASIC.
Аннулирование касается только австралийского подразделения Trive и не обязательно отражает деятельность компании в других странах. Trive действует через несколько регулируемых структур в разных юрисдикциях, и потеря австралийской лицензии не означает автоматического сокращения глобального бизнеса. Это решение может быть связано с концентрацией ресурсов в тех рынках, где компания продолжает работать или видит более сильные перспективы роста. Многие международные поставщики CFD сосредоточились на регионах, таких как Ближний Восток, Латинская Америка, Африка и части Азии, в связи с изменениями в регуляторных требованиях и конкурентной среде.
Для ASIC результат является административным, а не карательным. Регулятор исключает из реестра компанию, которая больше не ведет бизнес в сфере финансовых услуг в Австралии, что позволяет поддерживать актуальность данных о лицензированных фирмах, активно работающих на рынке. Это решение подчеркивает готовность ASIC продолжать проверять неактивных держателей лицензий и использовать свои полномочия для исключения компаний, которым больше не требуется разрешение на предоставление финансовых услуг в Австралии.
FAQ
Почему ASIC аннулировала лицензию Trive на предоставление финансовых услуг в Австралии?
ASIC аннулировала лицензию Trive Financial Services Australia, потому что компания прекратила ведение бизнеса в сфере финансовых услуг в Австралии. В апреле 2025 года компания согласилась прекратить привлечение новых австралийских клиентов после выявления ASIC серьезных недостатков в некоторых процессах в ходе отраслевого обзора.
Что выявил обзор рынка CFD ASIC с октября 2024 по декабрь 2025 года?
Обзор проверил 52 лицензированных эмитента CFD и обнаружил широкие недостатки в управлении продуктами, процедурах привлечения клиентов, отчетности и постоянном контроле за торговыми результатами клиентов. В результате было возвращено около 40 миллионов австралийских долларов более чем 38 000 розничным инвесторам.
Как долго Trive обладала лицензией на финансовые услуги в Австралии?
Австралийское подразделение Trive обладало лицензией AFS № 424122 с 24 июля 2012 года. Изначально бизнес был зарегистрирован как ILQ Australia Pty Ltd 25 июня 2012 года, в июле 2018 года сменил название на Fairmarkets Trading Pty Ltd, а в декабре 2023 года — на Trive Financial Services Australia Pty Ltd.
