CFTC заявила, що її судова справа проти Gemini не мала бути подана за чинними стандартами правозастосування. Агентство долучилося до Gemini, просячи федеральний суд зняти залишкові обмеження врегулювання після того, як грошові штрафи вже були виконані.
Ключові висновки:
-
- CFTC заявила, що справа про правозастосування проти Gemini не відповідала б чинним вимогам до подання.
-
- Агентство послалося на спірність доказів, занепокоєння щодо довіри до свідка-інформатора та проблеми з процесуальною поведінкою під час розгляду справи.
-
- Федеральні органи дедалі частіше координують нагляд за криптоактивами, переглядаючи стандарти правозастосування та політики співпраці.
Огляд CFTC справи Gemini змінює підхід до криптозастосування
Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами США (CFTC) 27 травня звернулася до федерального суду з клопотанням розв’язати частину справи Gemini. Вона приєдналася до компанії в поданні клопотання про зняття залишкових обмежень, пов’язаних із тривалою справою проти Gemini Trust Company LLC. Агентство просило суд скасувати перспективні положення, прив’язані до ухвали про взаємне погодження від січня 2025 року, після висновку, що початковий позов не мав бути поданий за чинними стандартами.
Федеральне відомство повідомило, що перевірка охопила історію розслідування, стратегію судового розгляду, доказову базу та ширші зміни політики правозастосування щодо цифрових активів у різних урядових агентствах. Справа стартувала в червні 2022 року в Окружному суді США Південного округу Нью-Йорка і стосувалася тверджень про те, що Gemini робила неправдиві або оманливі заяви під час процедури реєстрації, пов’язаної з продуктом біткоїн-ф’ючерсів. CFTC зазначила, що Gemini вже виконала цивільний грошовий штраф у сумі 5 млн доларів США за мировою угодою, тож для розгляду судом залишалися лише перспективні положення ухвали про взаємне погодження. Регулятор зазначив:
“CFTC дійшла висновку, що позов не слід було подавати — і він не був би поданий за чинними стандартами правозастосування.”
CFTC також окреслила низку внутрішніх застережень, виявлених під час перевірки, зокрема питання щодо довіри до свідка, обробки доказів і процесуальної поведінки під час судового розгляду. Агентство заявило, що позов значною мірою спирався на розповідь свідка-інформатора, яку вже вважали недостовірною. Крім того, співробітники комісії повідомили, що доказову підтримку, яку запитав один із комісарів, приховали до того, як агентство проголосувало за позов. У поданні також вказували на занепокоєння, що юридичні представники в межах судової справи блокували доступ до інформації, яку Gemini вважала необхідною для захисту, одночасно посилаючись на привілею деліберативного процесу під час спорів щодо discovery.
Gemini Trust Company LLC керує криптовалютною біржею Gemini, заснованою Кемероном і Тайлром Вінклевоссами, які запустили платформу в 2014 році як регульований майданчик для цифрових активів для користувачів у США. Компанія позиціонує себе як компанію, орієнтовану на комплаєнс, у сфері криптовалют, і отримала трастову ліцензію в Нью-Йорку через Департамент фінансових послуг штату Нью-Йорк, що дозволяє їй надавати послуги з кастоді та торгівлі під наглядом банківського регулювання на рівні штату.
Координація SEC і CFTC змінює траєкторію нагляду за криптоактивами
Ширші зміни федеральної політики дедалі більше віддають перевагу узгодженому нагляду та зменшенню фрагментації регулювання для цифрових активів. У березні Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) та CFTC підписали новий меморандум про взаєморозуміння, спрямований на гармонізацію криптоспостереження, спрощення нагляду та обмеження дублюючих дій із правозастосування між агентствами. Ініціатива окремо виділила цифрові активи та нові фінансові технології як пріоритетні напрями для спільної координації.
Після перегляду умов врегулювання Gemini та залишкових перспективних обмежень регулятор зазначив:
“CFTC встановила, що подальше застосування перспективних положень ухвали про взаємне погодження не служить ні місії CFTC, ні суспільному інтересу.”
Нещодавні дії CFTC також вказують на переглянуту стратегію правозастосування з фокусом на співпраці, прозорості та вужчому використанні каральних дій. 19 травня агентство оприлюднило оновлені настанови, де пояснила, як компанії можуть отримати зарахування за співпрацю або потенційні відмови після самостійного повідомлення та зусиль з усунення порушень. Агентство описало цю політику як частину ширшої ініціативи зі спрощення практик правозастосування, одночасно посилюючи захист цілісності ринку.
Справа Gemini може стати орієнтиром для майбутніх криптоспорів за участі федеральних органів та компаній у сфері цифрових активів. Спільне клопотання просить суд зняти залишкові обмеження, пов’язані з врегулюванням, стверджуючи, що подальше застосування більше не служить суспільному інтересу або місії агентства. Така зміна може вплинути на триваючі та майбутні криптосудові процеси в Сполучених Штатах.
