証券取引委員会（SEC）によると、バンク・オブ・アメリカは、2020年4月から2024年9月までの期間中、そのメリルリンチ証券子会社が必要な疑わしい活動報告書（SAR）をすべて提出していなかったとの申し立てについて、750万ドルを支払うことで合意した。SECは、問題はメリルの取引監視システムに起因しており、同システムは1～20のリスクスコアリングの閾値を使用し、その閾値を下回る事象はSAR提出のための調査が行われなかったが、後の内部調査で報告されるべきものもあったと述べた。バンク・オブ・アメリカは、2023年12月にシステムのスコアリング方法を変更し、調査を通じて規制当局に協力したと述べた。
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