Les doubles ordres ont causé des dégâts ! Le montant total des erreurs comptables de Taishin Securities atteint 1,76 milliard de dollars, plus de 9 000 opérations, un record à la Bourse taïwanaise

Après la fusion de Taishin Securities et Yuanta Securities, l’anomalie du système s’est poursuivie et s’est intensifiée. Aujourd’hui, il a été révélé que le montant déclaré au titre des erreurs comptables sur trois jours dépasse 1,7 milliard de dollars, bien au-delà des 100 millions de dollars initialement estimés par le marché, et plus de 9 000 opérations ont encore établi un sommet historique. Le 16, la société a de nouveau présenté des excuses et a publié une déclaration en quatre points, s’engageant à assumer l’intégralité du montant des pertes.

Montant des erreurs comptables de Taishin Securities révélé : en trois jours, bond à 1,76 milliard de dollars

Le 14 avril, Taishin Securities a connu une grave anomalie du système de transactions. À mesure que les opérations de déclaration ont été achevées, l’ampleur des erreurs comptables a largement dépassé les attentes du marché.

Selon un reportage de Economic Daily News, Taishin Securities a déclaré ses erreurs comptables chaque jour à partir de la date de l’incident : le 14, première journée de déclaration d’environ 20 millions de dollars ; le 15, d’environ 370 millions de dollars ; le 16, avant l’expiration du dernier délai de déclaration, en ajoutant encore 1,37 milliard de dollars. Sur trois jours, le montant total déclaré atteint au moins 1,76 milliard de dollars, soit plus de 17 fois le montant de 100 millions de dollars rapporté au début de l’incident.

En ce qui concerne le nombre de transactions, l’ensemble des erreurs comptables déclarées est grossièrement estimé à environ 9 000, et comme la majorité des personnes concernées sont des particuliers investisseurs individuels, le nombre a déjà établi un nouveau record à la Bourse taïwanaise, tandis que les montants n’ont pas dépassé les records précédents.

La cause de l’anomalie système : « intégration de la fusion instable », doubles ordres à l’origine d’une bourde

La racine de cette affaire d’erreurs comptables réside dans les problèmes d’intégration des systèmes entre Taishin Securities et Yuanta Securities. Deux maisons de courtage sous le groupe financier Taishin Shin Kong ont officiellement fusionné le 6 avril, devenant la quatrième plus grande société de courtage de Taïwan. Toutefois, après la fusion, le système de trading électronique a enchaîné les incidents. Le premier jour de bourse après la fusion, le 7 avril, a immédiatement révélé des problèmes tels que l’impossibilité de passer des ordres via l’App et des erreurs d’affichage des positions. À l’époque, la Commission de surveillance financière et de régulation des valeurs mobilières (FSC) et le bureau des valeurs mobilières avaient déjà exigé que Taishin Securities signale un « incident grave et fortuit », et ont envoyé du personnel pour vérifier.

Le 14 avril, en pleine séance, l’indice boursier taïwanais a fortement augmenté de plus de 700 points, mais la plateforme de trading électronique de Taishin Securities s’est à nouveau arrêtée. Après que les investisseurs ont passé des ordres, le système a affiché « échec de communication ». Ils ont cru qu’il s’agissait d’un problème réseau et ont ainsi passé des doubles ordres. Environ une heure plus tard, toutes les instructions sont simultanément apparues comme exécutées, ce qui a entraîné un volume important d’exécutions répétées non prévues ; la fonction de suppression des ordres s’est également arrêtée en même temps.

Le Bureau de la Commission de surveillance financière et de régulation des valeurs mobilières a d’abord estimé que ce grand arrêt résultait du fait que la société de courtage avait remplacé le système comptable en back-office, combiné à un afflux massif de trafic au moment de l’ouverture.

( Après la fusion de Taishin Securities avec Yuanta : nouvelle panne du système ; anomalie de passage d’ordres menant à des exécutions répétées, déclaration erronée dépassant le milliard )

Les parties non déclarées à temps pourraient ne pas pouvoir être compensées, Taishin Securities pourrait bénéficier grâce à la tendance haussière

À l’approche de la clôture du délai de déclaration, des informations indiquent que la situation « paiements et titres » au sein de Taishin Securities n’a pas encore été entièrement clarifiée. Selon la réglementation, les erreurs comptables qui n’auront pas été finalisées en vue de la déclaration avant 10 h le 16 ne pourront pas faire l’objet d’une compensation inverse conformément aux règles ; elles ne pourront être traitées que par des discussions entre la société et les investisseurs pour l’indemnisation.

D’autre part, ces derniers temps, la Bourse taïwanaise a établi un record historique pendant quatre jours consécutifs. Le 16, l’indice pondéré a même franchi pour la première fois la barre des 37,000 points. À ce sujet, des acteurs du secteur des valeurs mobilières analysent que, lorsque Taishin Securities exécute une compensation inverse des erreurs comptables, elle pourrait paradoxalement « réaliser des gains » grâce à la tendance haussière.

Déclaration en quatre points de Taishin Securities : pertes assumées intégralement, coopération totale aux vérifications

Face à la pression du public, Taishin Securities s’est de nouveau excusée publiquement le 16 et a présenté une explication en quatre points.

Le 14 avril, anomalie des systèmes de notification des ordres transmis et de notification des exécutions. Cette journée, des mesures de riposte ont été lancées immédiatement, et à 12 h 17, le fonctionnement normal a été rétabli.

Les principales fonctions de la plateforme de négociation sont actuellement toutes rétablies. Certaines fonctions d’achat régulier par tranches restent en cours de réglage ; le moment de leur reprise fera l’objet d’une annonce ultérieure.

Concernant environ 9 000 transactions clients touchées, Taishin Securities traitera selon la manière la plus favorable aux clients. Les pertes générées par la compensation inverse des erreurs comptables seront intégralement assumées par la société.

S’agissant des circonstances à l’origine de l’anomalie du système, Taishin Securities coopérera pleinement avec les autorités compétentes pour la vérification, procédera à un examen approfondi et à des améliorations, et assumera la responsabilité qui lui incombe, afin de protéger pleinement les droits des investisseurs et l’ordre du marché.

Selon une explication du Bureau de la Commission de surveillance financière et de régulation des valeurs mobilières un peu plus tôt, si l’enquête conclut à une violation des réglementations relatives au contrôle interne et à l’audit interne, la sanction la plus élevée, conformément à la loi, peut atteindre 4,8 millions de dollars d’amende.

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