US-Nutzer vom Handel mit KuCoin ausgeschlossen nach einem Vergleich der CFTC in Höhe von 500.000 US-Dollar

Kurz gesagt

• Ein US-Gericht hat den KuCoin-Betreiber Peken Global daran gehindert, US-Nutzer zu bedienen, ohne sich zu registrieren.
• Die CFTC sicherte sich in einem Vergleich eine zivilrechtliche Strafe in Höhe von 500.000 US-Dollar; die Börse muss das US-Marktgeschäft für mindestens zwei Jahre verlassen, wie in einer DOJ-Vereinbarung vorgesehen.
• Der Beschluss erging, nachdem die Börse in diesem Jahr schuldig plädiert hatte, zuvor ein nicht lizenziertes Geldübermittlungsunternehmen betrieben zu haben.

Ein US-Bundesgericht hat Peken Global Limited, den Betreiber der Kryptowährungsbörse KuCoin, dauerhaft daran gehindert, US-Teilnehmern den Zugang zu seiner Plattform zu ermöglichen, sofern es sich nicht als ausländische Handelsplattform (foreign board of trade) registriert, und zwar im Anschluss an einen Vergleich mit der Commodity Futures Trading Commission. Die am Montag vom District Court für den Southern District of New York erlassene Zustimmungserklärung verhängt außerdem eine zivilrechtliche Geldbuße in Höhe von 500.000 US-Dollar gegen die in Turks- und Caicos-Inseln eingetragene Gesellschaft. Die CFTC hatte ursprünglich im März 2024 Peken Global und drei weitere KuCoin-nahe Unternehmen verklagt—Mek Global Ltd., PhoenixFin PTE Ltd. und Flashdot Ltd.—wegen des Betriebs einer nicht lizenzierten Börse für digitale Asset-Derivate, wegen des Versäumnisses, sich als Futures Commission Merchant zu registrieren, und wegen des Versäumnisses, ein wirksames Customer-Identification-Programm umzusetzen. Der Vergleich kommt zustande, nachdem Peken Global im Januar 2025 in einem Punkt schuldig plädiert hatte, ein nicht lizenziertes Geldübermittlungsunternehmen betrieben zu haben, was eine strafrechtliche Geldbuße in Höhe von 112,9 Millionen US-Dollar und eine Einziehung (forfeiture) in Höhe von 184,5 Millionen US-Dollar umfasste. Diese Vereinbarung verlangte außerdem, dass KuCoin den US-Markt mindestens zwei Jahre lang verlässt, so das Justizministerium.

Die CFTC stellte fest, dass sie in dem Zivilverfahren keinen Disgorgement-Anspruch geltend mache, unter Hinweis auf die Zusammenarbeit von Peken Global bei der Untersuchung und den damit verbundenen Verfahren, einschließlich der parallelen strafrechtlichen Sache in U.S. v. Flashdot Limited. Das Gericht ordnete zudem eine freiwillige Klageabweisung mit Vorbehalt der Rechtskraft an und strich damit alle CFTC-Ansprüche gegen die drei anderen ursprünglich im Verfahren benannten Unternehmen.  Der Vergleich kommt zustande, nachdem die CFTC Anfang dieses Monats eine Koordinationsvereinbarung mit der SEC unterzeichnet hat, um ihre Aufsicht über die Finanzmärkte und Krypto aufeinander abzustimmen. Letzte Woche stellte die Behörde eine „Innovation Task Force“ vor, die sich auf Krypto, KI und Vorhersagemärkte konzentriert und sich dabei an den Vorstoß der Trump-Regierung anlehnt, diese Bereiche unter die Zuständigkeit der Behörde zu bringen—einen Monat, nachdem ein Bericht darauf hingewiesen hatte, dass das Chicago-Enforcement-Team der Behörde, das als der „Top Cop“ der Behörde gilt, ausgehöhlt worden sei.