Trading Technologies gab am Montag die Erweiterung seiner TT Trade Surveillance-Plattform um neue forensische Untersuchungstools bekannt. Das Unternehmen führte Market Replay ein, ein Tool zur historischen Marktrekonstruktion, zusammen mit einer neu gestalteten Case-Management-Oberfläche für Unternehmen, die sich an Börsen, Regulierungsbehörden, Makler und Finanzinstitute richtet. Die Verbesserungen umfassen die Überwachung von Aktien, Futures, Optionen, Devisen, festverzinslichen Wertpapieren und Kryptowährungen, da die Unternehmen zunehmend unter Druck stehen, Marktmissbrauch über mehrere Anlageklassen hinweg zu erkennen und zu untersuchen. Regulierungsbehörden weltweit erhöhen weiterhin die Kontrolle von Spoofing, Layering, Insiderhandel, marktübergreifender Manipulation und Krypto-Marktmissbrauch, was Überwachungstechnologie zu einem immer wichtigeren Bestandteil der Börseninfrastruktur und institutioneller Compliance-Programme macht.
Trading Technologies führt Market Replay für historische Rekonstruktion über 90 Tage ein
Das Unternehmen kündigte Market Replay an, ein forensisches Prüfungsmodul, das es Ermittlern ermöglicht, historische Marktaktivitäten über einen gleitenden Zeitraum von 90 Tagen zu rekonstruieren. Compliance-Beauftragte können die Marktaktivität Tick für Tick und Frame für Frame wiedergeben, während sie die Entwicklung des Orderbuchs verfolgen. Trading Technologies sagt, die Funktionalität sei darauf ausgelegt, Untersuchungen zu beschleunigen und gleichzeitig mehr Transparenz darüber zu schaffen, wie Orders eingegeben, geändert, mit Liquidität interagiert und letztendlich das Marktverhalten beeinflusst haben.
Die Funktion ist sowohl für interne Compliance-Untersuchungen als auch für regulatorische Prüfungen gedacht, bei denen die Rekonstruktion der genauen Ereignisabfolge oft entscheidend ist, um festzustellen, ob eine Handelsaktivität eine legitime Ausführung oder potenzielle Marktmanipulation darstellt. Historische Visualisierungstools werden immer wertvoller, da Handelsstrategien immer automatisierter werden und Marktteilnehmer gleichzeitig über mehrere Handelsplätze und Anlageklassen hinweg agieren.
TT Trade Surveillance erhält neu gestaltete Case-Management-Oberfläche
Trading Technologies hat eine neu gestaltete Case-Management-Oberfläche eingeführt, die die Art und Weise verbessern soll, wie Compliance-Teams Untersuchungen organisieren. Das aktualisierte System basiert auf einer Cloud-basierten Architektur und ermöglicht es Ermittlern in mehreren Niederlassungen, bei Überwachungsfällen zusammenzuarbeiten, während die von großen Finanzinstituten und Marktbetreibern erwarteten Governance-Kontrollen erhalten bleiben.
Laut Unternehmen optimiert die Oberfläche Kommunikation, Beweissammlung, Workflow-Management und Fallabwicklung in einer einzigen Umgebung, wodurch die Notwendigkeit verringert wird, während einer Untersuchung zwischen mehreren Systemen zu wechseln. Jay Biondo, Leiter der Überwachung bei Trading Technologies, sagte, die Verbesserungen erweitern die Möglichkeiten der Compliance-Teams bei Untersuchungen erheblich.
„Market Replay bietet Börsen und Regulierungsbehörden ein leistungsstarkes Instrument zur Durchsetzung von Maßnahmen gegen Marktmissbrauch, indem es ihnen ermöglicht, Verhalten mit beispielloser Granularität zu untersuchen. Unsere Case-Management-Benutzeroberfläche ist deutlich schneller und umfassender als das, was wir bisher anbieten konnten – und sie ist eine exponentielle Verbesserung gegenüber Legacy-Systemen. Die aktualisierte Architektur von TT verändert grundlegend, wie globale Compliance-Teams Marktrisiken identifizieren, verfolgen und lösen, und sie schafft die Grundlage für zukünftige KI-gesteuerte Erkenntnisse. Wir freuen uns, diese intuitiven neuen Tools auf den Markt zu bringen“, sagte Biondo.
Trading Technologies plant, die neuen Funktionen während der XLoD Global London 2026 Konferenz zu demonstrieren.
Plattform nutzt maschinelles Lernen zur Spoofing-Erkennung
Die neueste Version baut auf TT Trade Surveillance auf, von dem das Unternehmen sagt, dass es von mehr als 100 Unternehmen weltweit genutzt wird. Die Plattform kombiniert vordefinierte Überwachungsmodelle mit konfigurierbaren Regeln, die es Unternehmen ermöglichen, die Überwachung an ihre eigenen Handelsaktivitäten und regulatorischen Verpflichtungen anzupassen. Daten können direkt von der TT-Plattform oder über externe Systeme via FIX-Drop-Kopien, Exchange-Drop-Kopien und Flat-File-Imports aufgenommen werden.
Zu seinen bestehenden Funktionen gehört das, was Trading Technologies als das einzige auf maschinellem Lernen basierende Spoofing-Erkennungsmodell der Branche beschreibt, das mit historischen Regulierungsdurchsetzungsfällen trainiert wurde. Anstatt einfach nur Warnmeldungen auf der Grundlage vordefinierter Schwellenwerte zu generieren, weist das Modell jeder Warnung einen Risikowert von 1 bis 100 zu, basierend auf seiner mathematischen Ähnlichkeit mit früheren Durchsetzungsmaßnahmen, sodass Compliance-Teams Untersuchungen effizienter priorisieren können.
FAQ
Was hat Trading Technologies am Montag angekündigt?
Trading Technologies gab am Montag die Erweiterung seiner TT Trade Surveillance-Plattform um Market Replay, ein Tool zur historischen Marktrekonstruktion, und eine neu gestaltete Case-Management-Oberfläche für Unternehmen bekannt. Die Verbesserungen umfassen die Überwachung von Aktien, Futures, Optionen, Devisen, festverzinslichen Wertpapieren und Kryptowährungen.
Was macht Market Replay?
Market Replay ist ein forensisches Prüfungsmodul, das es Ermittlern ermöglicht, historische Marktaktivitäten über einen gleitenden Zeitraum von 90 Tagen zu rekonstruieren. Compliance-Beauftragte können die Marktaktivität Tick für Tick und Frame für Frame wiedergeben, während sie die Entwicklung des Orderbuchs verfolgen.
Wie viele Unternehmen nutzen TT Trade Surveillance?
Das Unternehmen gibt an, dass TT Trade Surveillance von mehr als 100 Unternehmen weltweit genutzt wird. Die Plattform kombiniert vordefinierte Überwachungsmodelle mit konfigurierbaren Regeln, die es Unternehmen ermöglichen, die Überwachung an ihre eigenen Handelsaktivitäten und regulatorischen Verpflichtungen anzupassen.
