Maduro-Razzia-Kommandos macht nach $400K Polymarket-Wette auf seine eigene Mission nicht schuldig geltend

Der US-Armee-Major Sergeant Gannon Ken Van Dyke hat am Dienstag in fünf Bundesanklagepunkten im Zusammenhang mit einer Reihe von Polymarket-Wetten, die 33.000 US-Dollar in mehr als 404.000 US-Dollar verwandelten, nicht schuldig plädiert. Nach Angaben der Staatsanwaltschaft handelt es sich dabei um den ersten Insidertrading-Fall, der jemals gegen einen Trader von Vorhersagemärkten eingereicht wurde.

Wichtige Erkenntnisse:

• Van Dyke plädiert in Manhattan vor dem Bundesgericht in fünf Punkten nicht schuldig; am 28. April.
• Verteidiger Mark Geragos signalisiert, dass er die Gültigkeit der Anklageschrift anfechten will.
• Kalshi habe Van Dyke zuvor unter seinen ID-Anforderungen blockiert, so Reuters.

Die „Eddie-Murphy-Regel“ wird von der CFTC in der Strafverfolgung herangezogen

Der 38-jährige Soldat der Spezialeinheiten legte das Geständnis vor US-Bezirksrichterin Margaret M. Garnett ab; der bekannte Verteidiger Mark Geragos führte die Verteidigung gemeinsam mit Zach Intrater. Geragos sagte Reportern außerhalb des Gerichtssaals, er plane, die Gültigkeit der Anklageschrift selbst anzufechten – ein bemerkenswerter Schritt, da es sich bei dem Verfahren um die erste bundesstaatliche Insidertrading-Strafverfolgung handelt, die je gegen einen Trader von Vorhersagemärkten eingereicht wurde.

Garnett setzte Van Dyke gegen eine Kaution von 250.000 US-Dollar frei und legte den nächsten Gerichtstermin auf den 8. Juni für die Vorverhandlung fest. Die Reise wurde auf Teile von North Carolina, New York und Kalifornien beschränkt, wo Van Dyke Familie hat.

Van Dyke wird beschuldigt, nicht erlaubte vertrauliche Regierungsinformationen zu verwenden, nicht öffentliche Regierungsinformationen zu stehlen, Warenbetrug, Drahtbetrug und die Vornahme einer rechtswidrigen Geldtransaktion begangen zu haben. Diese Vorwürfe gehen auf 33.000 US-Dollar zurück, die Van Dyke in Wetten auf Polymarket zwischen dem 27. Dezember und dem 2. Januar platziert haben soll, dass Maduro in Kürze aus dem Amt ausscheiden werde und dass US-Streitkräfte in Venezuela einmarschieren würden. Die Märkte bewerteten beide Ereignisse zu dem Zeitpunkt als unwahrscheinlich, was zu dem Gewinn von 404.000 US-Dollar führte, als Operation Absolute Resolve Maduro bereits am darauffolgenden Tag, dem 3. Januar, erfasste.

Die Commodity Futures Trading Commission hat parallele zivilrechtliche Anklagen eingereicht und macht damit aus dem Fall eine doppelte bundesstaatliche Durchsetzungsmaßnahme, nämlich strafrechtlich und zivilrechtlich, gegen einen einzelnen Retail-Trader von Vorhersagemärkten. Die Klage der CFTC markiert das erste Mal, dass die Behörde die sogenannte „Eddie-Murphy-Regel“ angewandt hat – eine Bestimmung des Commodity Exchange Act, benannt nach dem Film Trading Places aus dem Jahr 1983. Sie verbietet Regierungsmitarbeitern, nicht öffentliche Regierungsinformationen in Märkten zu verwenden, die in den Zuständigkeitsbereich der CFTC fallen.

„Dieser Fall markiert das erste Mal, dass die CFTC Insidertrading unter Beteiligung von Event-Contracts angeklagt hat, und das erste Mal, dass die CFTC die so genannte ‚Eddie-Murphy-Regel‘ genutzt hat, um Anklagen auf Basis des Missbrauchs von Regierungsinformationen einzubringen“, sagte CFTC-Direktor für Enforcement David I. Miller, als die Beschwerde versiegelt wurde.

Zwei operative Details aus dem Fall haben Implikationen über die strafrechtlichen Anklagen hinaus. Polymarket teilte mit, es habe Van Dykes Handel den Behörden gemeldet und mit der Untersuchung kooperiert. Der Rivalen-Anbieter Kalshi hatte Van Dyke zuvor daran gehindert, ein Konto zu eröffnen, unter Berufung auf dessen Identitätsprüfungsanforderungen, berichtete Reuters am vergangenen Freitag.

Die Vorverhandlung am 8. Juni wird den Zeitplan für das festlegen, was nun wahrscheinlich der Testfall dafür wird, wie Bundesgerichte Insidertrading auf Event-Contract-Plattformen behandeln. Die Verteidigung wird sich mit einer dokumentierten Verschleierungskette auseinandersetzen müssen: Laut Anklageschrift übertrug er nach dem Gewinn der Wetten die Gelder in einen ausländischen Kryptoverwahrungs-Tresor, schob die Erlöse in ein neu eingerichtetes Online-Brokerage-Konto, bat Polymarket, sein Konto zu löschen, und änderte die E-Mail-Adresse, die bei seinem Kryptobörsenkonto hinterlegt war, auf eine, die nicht auf seinen Namen lautet.

Ein Foto, das angeblich mit der Operation verbunden ist – Van Dyke „auf dem, was wie das Deck eines Schiffs auf See wirkt, bei Sonnenaufgang, in US-Militär-Soldatenkleidung und mit einem Gewehr in der Hand“ – wurde nach der Razzia in sein Google-Konto hochgeladen.