Bank of America erklärt sich bereit, 7,5 Millionen US-Dollar zu zahlen, um SEC-Verstöße bei der SAR-Meldung bei Merrill beizulegen.

Nach Angaben der Securities and Exchange Commission hat sich die Bank of America bereit erklärt, 7,5 Millionen US-Dollar zu zahlen, um Vorwürfe beizulegen, dass ihre Merrill-Lynch-Brokerage im Zeitraum von April 2020 bis September 2024 nicht alle erforderlichen Verdachtsmeldungen (SARs) eingereicht hat. Die SEC erklärte, das Problem sei auf das Transaktionsüberwachungssystem von Merrill zurückzuführen, das einen Risikobewertungsschwellenwert von 1–20 verwendete; Ereignisse unterhalb des Schwellenwerts wurden nicht auf mögliche SAR-Meldungen untersucht, obwohl interne Überprüfungen später ergaben, dass einige hätten gemeldet werden müssen. Die Bank of America teilte mit, sie habe die Bewertungsmethodik des Systems im Dezember 2023 geändert und während der gesamten Untersuchung mit den Aufsichtsbehörden kooperiert.
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