法官驳回加密庞氏骗局 RICO 指控，7.5 亿索赔暂时受阻

纽约联邦地区法官 Ronnie Abrams 于3月13日裁定，针对EminiFX创始人Eddy Alexandre及其同伙的集体诉讼，依据《反勒索及腐败组织法》（RICO）提出的索赔请求予以驳回。法院同时给予原告30天期限提交修改后的诉状，原告此前寻求至少7.5亿美元的赔偿。

PSLRA条款：联邦法院驳回RICO指控的法律依据

法官 Ronnie Abrams 在裁定中指出，原告依据RICO提出的索赔，其核心前置行为构成“证券欺诈”，而PSLRA明确排除以证券欺诈为前置行为的民事RICO诉讼，旨在防止原告借RICO框架规避《私人证券诉讼改革法案》对集体诉讼设定的较高起诉门槛。

RICO在民事诉讼中通常允许个人对涉及诈骗、勒索等有组织敲诈活动的当事人寻求赔偿。然而，此次裁定确认，当诈骗行为涉及证券欺诈性质时，RICO途径在法律框架下受到阻碍。法院同时裁定，被认为受与基督复临安息日会相关联的牧师诈骗的受害者，可在30天内提交修改后的诉状，继续探索其他法律救济途径。

EminiFX诈骗案全貌：伪装成交易平台的加密庞氏骗局

（来源：BOP）

EminiFX以数字资产与外汇交易平台自居，向投资者承诺通过“秘密技术”在五个月内使资金翻倍。Eddy Alexandre利用其牧师身份，主要从基督复临安息日会教会信众与海地社区成员中募资，共从逾25,000人处筹集2.48亿美元。

检察官指控Alexandre将大部分资金挪作他用，未按承诺进行投资，且在被捕前未向投资者披露其造成的数百万美元损失。具体指控包括：

资金挪用：将1470万美元投资者资金转入个人银行账户

个人消费：使用投资者资金购买一辆价值15.5万美元的宝马汽车

信息隐瞒：在逾三年的诈骗期间，未向投资者披露实际亏损状况

Alexandre于2023年承认犯有商品诈骗罪，目前在宾州一所低安全等级联邦监狱服刑九年。

刑事定罪、CFTC罚款与民事诉讼三轨并进

本案在刑事与民事层面均已产生重大法律后果，相关财务裁定规模如下：

· Alexandre在刑事定罪中被裁定没收2.489亿美元财产，并支付2.13亿美元的赔偿金。美国商品期货交易委员会（CFTC）去年另案命令Alexandre及其公司支付近2.29亿美元的民事罚款，Alexandre在该案中选择自行辩护。

· 集体民事诉讼于去年5月提起，寻求至少7.5亿美元的赔偿，此次RICO指控遭驳后，原告需在30天内重新评估诉讼策略。

值得注意的是，宗教人士涉嫌借信任地位进行加密诈骗并非个案。科罗拉多州牧师Eli Regalado今年早前被法院裁定，在为名为INDXcoin的加密代币筹款时违反证券法，其辩护称系“奉上帝之命”发行代币，该案展现了宗教身份在加密诈骗中被系统性利用的相似模式。

常见问题

EminiFX案的RICO指控为何遭到驳回？

联邦法官认定，原告援引的RICO前置行为属于证券欺诈性质，而1995年《私人证券诉讼改革法案》（PSLRA）明确排除以证券欺诈为前置行为的民事RICO诉讼，因此指控在现行法律框架下不具可诉性。

RICO在加密货币诈骗案件中如何运用，有哪些限制？

《反勒索及腐败组织法》（RICO）允许民事原告对从事有组织诈骗或勒索活动的当事人寻求赔偿。然而，当前置行为涉及PSLRA所涵盖的证券欺诈时，RICO途径受到法律阻碍，原告需寻求其他联邦或州法律框架。

EminiFX受害者在RICO指控遭驳后还有哪些选项？

法院给予原告30天期限提交修改后的诉状，可重新梳理法律依据、修改或删除RICO指控，并引入其他法律框架继续寻求民事赔偿。此外，刑事程序中已有没收资产与赔偿裁定，部分受害者或可通过相关程序获得一定程度的补偿。