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美國SEC起訴21人涉嫌跨國幕後交易,涉案時間長達十年
BlockBeats 消息,5 月 7 日,美國證券交易委員會(SEC)宣布,對 21 名個人提起訴訟,指控其參與一項持續近十年的跨國內幕交易計劃,涉嫌利用多家國際律所泄露的未公開重大信息非法獲利數百萬美元。
SEC 指出,2018 年至 2024 年期間,洛杉磯併購律師 Nicolo Nourafchan 與其合夥人 Robert Yadgarov 組織並運營該內幕交易網絡。Nourafchan 被指從其律所客戶處竊取涉及 12 起以上企業併購交易的重大非公開信息,並向其他參與者泄密,後者再通過交易獲利並返還部分收益。
SEC 還稱,兩人還招募了另一名公司律師,繼續獲取更多併購內幕信息並進行傳播交易。SEC 表示,此次執法行動體現其「打擊大規模內幕交易網絡並追究整個泄密鏈條責任」的決心。
與此同時,美國馬薩諸塞州檢察官辦公室已對所有涉案人員提出刑事指控。FBI、英國 FCA、瑞士 FINMA 等多國監管機構亦參與協助調查。