韓國交易所Korbit最近接受了金融情报部门的处罚决定，因反洗錢合規方面存在嚴重缺陷，被罰款約200萬美元，同時收到官方警告。Korbit選擇接受處罰，放棄上訴。

調查報告指出了不少問題：交易監控體系不夠完善，客戶身份驗證流程漏洞百出。具體來看，Korbit被查出約2.2萬起違規交易未被妥善標記，還允許未完成KYC認證的用戶進行交易。這些都是嚴重的合規事項。

這個案例反映出即便是頭部交易所，在AML和KYC執行上也容易出現系統性漏洞。對其他交易所來說，這是一個不小的警示——監管機構的態度在全球變得越來越嚴格，交易所必須把合規放在首位，不然代價很大。