CFTC Розраховується з колишнім інженером FTX на $3,7 млн, закриваючи першу індивідуальну справу

Коротко

• CFTC остаточно ухвалила рішення про стягнення 3,7 мільйона доларів у вигляді конфіскації (disgorgement) із колишнього керівника інженерного напряму FTX Нішада Сінґха, не наклавши цивільного штрафу.
• Три персональні справи в реєстрі примусового виконання (enforcement docket) агентства щодо FTX залишаються нерозв’язаними.
• Повний реєстр примусового виконання у справі FTX може не закритися аж до середини 2027 року, повідомив Decrypt.

Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами (Commodity Futures Trading Commission) ухвалила рішення про конфіскацію (disgorgement) щодо колишнього керівника інженерного напряму FTX Нішада Сінґха без накладення цивільного штрафу, закривши першу індивідуальну справу в багаторічній справі агентства про примусове виконання щодо FTX. Додатковий узгоджувальний наказ (supplemental consent order), поданий у Південному окрузі Нью-Йорка, зобов’язує Сінґха сплатити 3,7 мільйона доларів у вигляді конфіскації (disgorgement), що відповідає нерухомості, яку він придбав у жовтні 2022 року за кошти, які, як зазначено в наказі, він знав, що складаються з неправомірно привласнених активів клієнтів FTX.

.@CFTC Resolves Action Against Former FTX Head of Engineering: https://t.co/vl3q2D8MtK

— CFTC (@CFTC) April 1, 2026

На додаток до конфіскації (disgorgement) у розмірі 3,7 мільйона, узгоджувальний наказ встановлює п’ятирічну заборону на торгівлю та восьмирічну заборону на реєстрацію. CFTC відмовилася від реституції та цивільних штрафів, пославшись на співпрацю Сінґха та його солідарну відповідальність (joint and several liability) за кримінальним наказом про конфіскацію на суму 11,02 мільярда доларів. Сінґх «вчиняв і допомагав у суттєвих порушеннях Закону та нормативних актів CFTC як колишній керівник інженерного напряму FTX, а узгоджувальні накази відображають серйозність цих порушень», — заявив директор з примусового виконання CFTC Девід Міллер (David Miller) у повідомленні. Втім, розв’язання справи Сінґха вказує на позицію Комісії щодо «винагороди та стимулювання суттєвої допомоги» в її розслідуваннях, додав Міллер. Угода Сінґха є першою індивідуальною справою, яку CFTC повністю врегулювала в межах своєї справи про примусове виконання щодо FTX, що розпочалася в грудні 2022 року. Він обіймав посаду керівника інженерного напряму FTX і визнав у своєму визнанні вини (guilty plea) в лютому 2023 року, що підтримував код, який дозволяв Alameda Research виводити з біржі мільярди доларів коштів клієнтів без розкриття інформації.

У жовтні 2024 року він свідчив проти Банкмана-Фріда (Bankman-Fried) на суді та не отримав позбавлення волі за це. «Майже неможливо кількісно оцінити роль людини, яка створює системи, що дали змогу неправомірно привласнювати кошти клієнтів, бо системи — це системи», — сказав Decrypt Крістіан Руз (Christian Ruz), директор із бізнес-стратегії в криптовому агентстві Hype. Сінґх «побудував централізовану систему для управління депозитами, коштами клієнтів і торговельною діяльністю», — зазначив Руз, додавши, що така система «сама по собі ні добра, ні погана, але важливо, як саме її використовують». Крах FTX Після того як приблизно 8 мільярдів доларів депозитів клієнтів були спрямовані на сестринську торговельну компанію Alameda Research, щоб покрити збитки, профінансувати розкішну нерухомість і забезпечити політичні внески, FTX збанкрутувала в листопаді 2022 року. Наслідки спричинили кримінальні звинувачення проти п’яти керівників, рішення CFTC на 12,7 мільярда доларів щодо корпоративних структур і процес банкрутства, який з того часу розподілив приблизно 10 мільярдів доларів кредиторам із оціненої спадщини на 16 мільярдів доларів.  У вівторок розпочався четвертий раунд виплат на суму 2,2 мільярда. Монетарні засоби захисту (monetary remedies) проти керівників FTX Ґері Ванґа (Gary Wang) та Керолайн Еллісон (Caroline Ellison), яку було звільнено з федерального тримання на початку 2026 року, залишаються на розгляді в цивільному реєстрі CFTC, тоді як справа співзасновника FTX та колишнього генерального директора Сема Банкмана-Фріда (Sam Bankman-Fried) призупинена, оскільки він представляє себе в спробі отримати новий судовий розгляд із федеральної в’язниці.

Руз сказав, що решта справ CFTC можуть тривати довше, оцінивши завершення ближче до середини 2027 року. «Ми знаємо, як працює правосуддя, і це одна з найскладніших справ, а залучені сторони намагатимуться відтермінувати остаточний вирок», — додав він. У нещодавньому інтерв’ю із співзасновником Dastan Фарохом Сармадавом (Farokh Sarmad) голова CFTC Майкл Зелінг (Michael Selig) попередив, що нездатність регулювати ринки прогнозів може призвести до «імплозій» на кшталт FTX, посилаючись на крах біржі, поки агентство продовжує врегульовувати свій реєстр примусового виконання на тлі тих подій.