Южнокорейская биржа Korbit недавно приняла решение о штрафе от отдела финансовой разведки из-за серьезных недостатков в области борьбы с отмыванием денег, за что была оштрафована примерно на 2 миллиона долларов США, а также получила официальное предупреждение. Korbit выбрала принять наказание и отказалась от апелляции.

В отчете о расследовании указано множество проблем: система мониторинга транзакций недостаточно совершенна, уязвимости в процессе проверки личности клиентов. В частности, было выявлено около 22 000 нарушений, которые не были должным образом отмечены, а также разрешалось совершать сделки пользователям, не прошедшим KYC-проверку. Все это является серьезными вопросами соблюдения нормативных требований.

Этот случай отражает, что даже ведущие биржи могут сталкиваться с системными уязвимостями в реализации AML и KYC. Для других бирж это важный сигнал — регуляторные органы становятся все более строгими по всему миру, и биржам необходимо ставить соблюдение нормативных требований на первое место, иначе последствия могут быть очень серьезными.